华富恒享纯债债券型证券投资基金     更新招募阐明书     (2024 年 8 月 24 日更新)  基金管制东说念主：华富基金管制有限公司  基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司       二零二四年八月 华富恒享纯债债券型证券投资基金                                                                                                 招募阐明书 华富恒享纯债债券型证券投资基金                            招募阐明书                    枢纽提醒   华富恒享纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募请求经中 国证监会 2023 年 9 月 14 日证监许可【2023】2156 号文准予召募注册。   基金管制东说念主保证本招募阐明书的内容真正、准确、完好意思。本招募阐明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集远景作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应负责阅读基金合同、本招募说 明书及基金居品贵寓撮要等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值。投资者根 据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂 型基金、股票型基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特色，自主判断基金的投资价值， 充分斟酌自身的风险承受智商，感性判断市集，自主作念出投资决策，并自行承担 基金投资中出现的千般风险，包括：市集风险、管制风险、估值风险、流动性风 险、本基金独到风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险和其他风险等。基金管制东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益 偏好，遴荐适当我方的基金居品，而且中持久持有。   本基金可投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金交融约，其价值 取决于一种或多种基础钞票或指数，其评价主要源自于对挂钩钞票的价钱与价钱 波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险 和法律风险等。   基金管制东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤快的原则管制和运用基金钞票， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往事迹并不预示其畴昔弘扬，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹弘扬的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩” 原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行职守。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外， 法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东说念主履行相应 法式后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐明书的联系章节。侧 袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特地记号，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并蔼然本基金启用侧袋机制时的 特定风险。    本次更新招募阐明书仅对第三部分基金管制东说念主中本基金基金司理简介部分 进行更新，联系信息截止日为2024年8月24日。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书                   第一部分 序论   本招募阐明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息泄漏管制办法》                 （以下简称“《信息泄漏办法》”）、                                 《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风险管制规 定》”）和其他联系法律法例的轨则，以及《华富恒享纯债债券型证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募阐明书讲述了华富恒享纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资目的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的一起必 要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐明书。   基金管制东说念主承诺本招募阐明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、完好意思性承担法律服务。本基金是根据本招募阐明书 所载明的贵寓请求召募的。本基金管制东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募阐明书中载明的信息，或对本招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 联系轨则享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务， 应翔实查阅基金合同。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                             招募阐明书                   第二部分 释义   在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改良和补充 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充 募阐明书》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有连续力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念出 的改良     《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏管制办法》及颁布机关对其常常作念 出的改良 华富恒享纯债债券型证券投资基金                             招募阐明书 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括颁布机关对其常常作念出的改良）及相 关法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受华富基金管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构 华富恒享纯债债券型证券投资基金                       招募阐明书 管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 洞开日 范基金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管制东说念主 和投资东说念主共同遵守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 轨则的条件，请求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额诊疗为基金 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金诊疗中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊疗中转入申 请份额总和后的余额)跨越上一洞开日基金总份额的 10% 已完竣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别 别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别 刊及《信息泄漏办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 华富恒享纯债债券型证券投资基金                           招募阐明书 件       《流动性风险管制轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关 对其常常作念出的改良 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开采行股票、钞票扶持证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验禁锢并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧概略情趣的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧概略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 料撮要》过甚更新 华富恒享纯债债券型证券投资基金                          招募阐明书                 第三部分 基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况   称呼：华富基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：赵万利   设立日历：2004 年 4 月 19 日   核准设立机关：中国证监会   核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号   组织时局：有限服务公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹办   接洽东说念主：邵恒   电话：021-68886996   传真：021-68887997   股权结构：华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用融资担保集团有限公司   二、主要东说念主员情况   赵万利先生，董事长，本科学历，硕士学位。历任安徽省证券公司深圳证券 营业部和钞票管制部职工、华安证券股份有限公司经纪业务总部司理、风险抑制 部副总司理、办公室副主任、办公室主任、总司理助理兼办公室主任、董事会秘 书兼办公室主任、公司副总裁。现任华安证券股份有限公司党委委员、总裁，兼 任华安嘉业投资管制有限公司董事、华富瑞兴投资管制有限公司董事，中国证券 业协会发展策略委员会委员，安徽省证券期货业协会副会长。   满志弘女士，副董事长，硕士研究生学历，管制学硕士，CPA。历任说念勤控 股股份有限公司财务部总司理，华富基金管制有限公司监察稽核部副总监兼董事 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 会秘书、监察稽核部总监，上海华富利得钞票管制有限公司监事，华富基金管制 有限公司守护长。   林伟先生，董事，大学本科，历任安徽省巢湖市（县级）开采委员会科员、 政府办秘书、居巢区中庙镇党委委员，巢湖市委政策研究室副主任科员、督查室 主任科员、政策研究室副主任，西藏自治区山南地区团地委副秘书、副秘书长(正 处级)，共青团安徽省委员会珍惜青少年权益部副部长、副部长(正处级），共青 团安徽省委员会青少年发展和权益珍惜部筹备组正处级指引干部、共青团安徽省 委员会少年部调研员（驾驭服务）、青少年发展和权益珍惜部部长，安徽省信用 融资担保集团党建服务部副总司理（中层正职职级）、东说念主力资源部(党委组织部） 总司理、党委委员，现任安徽省信用融资担保集团党委委员、总司理助理。   郑晓静女士，董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任合肥市财政局预外局 （非税局）科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处 长，合肥市财政局预算处副处长、市金融办（市投融资管制中心）成本市集处（企 业融资处）副处长（驾驭服务），合肥市金融办担保与保障处处长，合肥市金融 办成本市集处处长，合肥兴泰金融控股（集团）有限公司董事、党委委员、副总 司理、党委副秘书、总司理，合魁梧数据钞票运营有限公司董事长。现任合肥兴 泰金融控股（集团）有限公司党委秘书、董事长，兼任合肥兴泰成本管制有限公 司董事长等职务。   曹华玮先生，董事，经济管制本科学历，工商管制硕士。先后供职于庆泰信 托公司、新疆金新信赖投资股份有限公司、德恒证券有限服务公司、嘉实基金管 理有限公司、汇添富基金管制有限公司、华泰柏瑞基金管制有限公司。历任华富 基金管制有限公司总司理助理、机构答理部总监、副总司理、常务副总司理，上 海华富利得钞票管制有限公司董事长。现任华富基金管制有限公司总司理。   刘瑞中先生，孤立董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任安徽铜陵财专教 师，中国经济体制更动研究所助理研究员、信息部主任，中国海外期货经纪有限 公司信息部司理、深圳公司副总司理，北京商品往复所常务副总裁，深圳特区证 券公司（现巨田证券）高等看护人，北京华创投资管制有限公司总司理。现任冠通 期货经纪有限公司孤立董事，星河证券孤立董事及北京博星证券投资看护人有限公 司孤立董事。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书   陈庆平先生，孤立董事，工商管制硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 申银证券公司哈尔滨营业部总司理，宁波海外银行上海分行行长，上海金融学院 客座教师。现任上海华依科技集团股份有限公司孤立董事。   张赛好意思女士，孤立董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任上海张江公社团 委副秘书，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证 券股份有限公司投资银行部副总司理（驾驭服务）、投资银行管制部总司理、并 购及成本市集部总司理、策略霸术部总司理、繁衍居品部总司理，海通开元投资 有限公司董事长，海通创意成本管制有限公司董事长。现任上海双创投资中心（有 限合伙）总司理，兼任上海弘赛企业管制中心法定代表东说念主等职务。   程岱先生，监事会主席，硕士研究生学历。历任安徽省信用融资担保集团业 务管制部（客户受理部）总司理、钞票质地和风险管制部总司理。现任安徽省信 用融资担保集团风控总监。   查满春先生，监事，硕士研究生学历，金融学硕士。历任安徽省信赖投资公 司合肥分公司职员，建信信赖有限服务公司职工，合肥兴泰金融控股(集团)有限 公司投资发展部高等司理、副总司理。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投 资发展部总司理，兼任安徽省兴泰融资担保集团有限公司董事等职务。   耿志亮先生，监事，硕士研究生学历，海外贸易学硕士。历任德勤华永司帐 师事务所企业风险管制部分析师，华富基金管制有限公司监察稽核部稽核专员、 总监助理、副总监。现任华富基金管制有限公司风险管制部副总监。   孙蔚女士，监事，大专学历。历任安徽省证券公司上海总部往复员，华安证 券股份有限公司徐家汇路营业部往复员、钞票管制总部财务主管，华富基金管制 有限公司详尽管制部司帐、主办司帐、财务司理。现任详尽管制部总监助理。   曹华玮先生，总司理，简历同上。   邵恒先生，副总司理，硕士研究生学历，工商管制硕士，CFA。历任雀巢（中 国）有限公司市集部助理，强生（中国）有限公司市集部助理，讯驰投资商议公 司高等研究员，双子星信息公司合伙东说念主，华富基金管制有限公司整和谐销司理、 市集拓展部副总监、总监、基金运营部总监、总司理助理。现任华富基金管制有 华富恒享纯债债券型证券投资基金                            招募阐明书 限公司副总司理兼东说念主力资源部总监。   陈启明先生，副总司理，本科学历，司帐学硕士。历任日盛嘉富证券上海代 表处研究员，群益证券上海代表处研究员，中银海外证券居品司理，华富基金管 理有限公司研究发展部行业研究员、基金司理助理、副总监、公司总司理助理。 现任公司副总司理、权益投资部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金 司理。   尹培俊先生，副总司理，硕士研究生学历，工商管制硕士。历任上海君创财 经看护人有限公司看护人部表情司理，上海远东资信评估有限公司集团部高中分析师， 新华财经有限公司信用评级部高中分析师，上海新世纪资信评估投资服务有限公 司高中分析师，德邦证券有限服务公司固定收益部高等司理，华富基金管制有限 公司固定收益部信用研究员、总监助理、副总监、公司总司理助理。现任公司副 总司理、固定收益部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金司理。   林之懿女士，守护长，硕士研究生学历，海外法学硕士、工商管制硕士。历 任详尽管制部东说念主力资源司理、总监助理、副总监、东说念主力资源总监、董事会秘书兼 东说念主力资源部总监、董事会秘书兼监察稽核部总监。现任华富基金管制有限公司督 察长、董事会秘书、监察稽核部总监。   束庆斌先生，首席信息官，硕士研究生学历，诡计机软件硕士。历任合肥 47 中学教师，华安证券股份有限公司信息时间部高等工程师（部门副职职级）。现 任华富基金管制有限公司首席信息官。   李宏升先生，财务负责东说念主，本科学历，司帐学学士。历任国元证券斜土路营 业部往复部司理，交通银行托管部基金司帐、基金计帐，华富基金管制有限公司 详尽管制部副总监。现任华富基金管制有限公司财务负责东说念主、工会主席、北京分 公司负责东说念主、详尽管制部总监，兼上海华富利得钞票管制有限公司董事长。   尤之奇先生，上海财经大学经济学硕士，本科学历，证券从业年限十三年。 自 2008 年至 2010 年担任毕马威司帐师事务所审计员，自 2010 年至 2016 年担任 华泰柏瑞基金管制有限公司事务部总监助理，自 2016 年至 2017 年担任兴业银行 银行合作中心基金负责东说念主。2017 年 6 月加入华富基金管制有限公司，曾任指数 投资部基金司理助理、总监助理，现任固定收益部总监助理。自 2020 年 8 月 17 华富恒享纯债债券型证券投资基金                             招募阐明书 日起任华富中债-安徽省公司信用类债券指数证券投资基金基金司理，自 2021 年 年 3 月 14 日起任华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金基金司理， 自 2024 年 8 月 16 日任华富恒盛纯债债券型证券投资基金基金司理，自 2024 年 履历。   本基金历任基金司理：   倪莉莎女士，于 2024 年 3 月 5 日至 2024 年 8 月 23 日担任华富恒享纯债债 券型证券投资基金基金司理。   公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分摊 公募投资业务的指引、触及公募投资和研究的部门的业务负责东说念主以及公募投资决 策委员会招供的其他东说念主员组成。公募投资决策委员会设主席又名或联席主席两名， 由公募投资业务负责东说念主担任，负责公募基金投资管制业务过甚他联系议题筹商的 驾驭、形成决议、决议监督实施等具体事务的处理。   公募投资决策委员会成员姓名和职务如下： 陈启明先生             公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼权益                   投资部总监、基金司理 尹培俊先生             公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼权益                   投资部总监、基金司理 曹华玮先生             公募投资决策委员会委员、公司总司理 张娅女士              公募投资决策委员会委员、总司理助理兼指数投                   资部总监、基金司理 陈奇先生              公募投资决策委员会委员、权益投资部副总监、                   基金司理 黄立冬先生             公募投资决策委员会委员、全皆收益部副总监 李彬先生              公募投资决策委员会委员，研究发展部副总监 赵博文先生             公募投资决策委员会委员、债券研究部总监 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书   三、基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹办方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤立，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 法适当基金合同等法律文献的轨则，按联系轨则诡计并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开泄漏前应予狡饰，不向他 东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业看护人提供服务需要而向其提供的情况除外； 基金收益； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓不少于法律法例轨则的期限； 证投资者大概按照基金合同轨则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分派； 文告基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担服务； 法律行动； 基金管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管制东说念主的承诺                         《基金法》、                              《运作办法》、 《销售办法》、       《信息泄漏办法》等法律法例的联系轨则，并建立健全里面抑制制 度，采用灵验措施，扫视罪人非法行动的发生。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事联系的往复行为；   （7）轻率职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则防碍的其他行动。   （1）依照联系法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取不妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资缠绵等信息，不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事联系的往复行为；   （4）不以任何时局为其他组织或个东说念主进行证券往复。   五、基金管制东说念主里面抑制轨制   为了保证公司范例运作，灵验地着重和化解管制风险、筹办风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以过甚他信息真正、准确、完好意思，从而最猛进程地 保护基金份额持有东说念主的利益，公司建立了科学合理、抑制严实、运行高效的里面 抑制轨制。里面抑制轨制是公司为完竣里面抑制目的而建立的一系列组织机制、 管制方法、操作法式与抑制措施的总称。它由法律解释、里面抑制大纲、基本管制制 度、部门业务规章等部分组成。   公司里面抑制大纲是对公司法律解释轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项 基本管制轨制的统辖和携带，包括内控目的、内控原则、抑制环境、风险评估、 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 抑制体系、抑制行为、信息相通和里面监控等内容。公司基本管制轨制包括风险 抑制轨制、投资管制轨制、基金司帐轨制、信息泄漏轨制、蚁集往复轨制、贵寓 档案管制轨制、信息时间管制轨制、公司财务轨制、监察稽核轨制、东说念主事管制制 度、事迹评估捕快轨制、进犯应变轨制和基金销售管制轨制等。部门业务规章是 在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭服务、操作守 则等进行了具体轨则。   （1）风险抑制轨制   风险抑制轨制由风险抑制的目的和原则、风险抑制的机构竖立、风险类型的 界定、风险抑制的措施、风险抑制的轨制、风险抑制轨制的监督与评价等部分组 成。   风险抑制的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、往复风险管制轨制、财务 风险抑制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、狡饰轨制、 职工行动准则等法式性风险管制轨制。   （2）投资管制轨制   基金投资管制轨制包括基金投资管制的原则、组织结构、投资防碍轨制、投 资策略、投资研究、投资决策、投资扩充、投资的风险管制等方面内容，适用于 基金投资的全过程。   （3）监察稽核轨制   公司设立守护长，组织、携带监察稽核服务，守护长由总司理提名，经董事 会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。守护长有权插足或者列席公司董事 会以及公司业务、投资决策、风险管制等联系会议，有权调阅公司联系文献、档 案，就里面抑制轨制的扩充情况独随即履行检查、评价、申报、建议职能。守护 长应当如期和不如期向董事会申报公司里面抑制扩充情况，董事会应当对守护 长的申报进行审议。   公司设立监察稽核部门，具体扩充监察稽核服务。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经由。   监察稽核轨制包括监察稽核体系、监察稽核服务内容、监察稽核方法和法式 等。通过这些轨制的建立，监督公司各业务部门和东说念主员遵守法律、法例和规章的 联系情况；评估公司各业务部门和东说念主员扩没收司里面抑制轨制、各项管制轨制和 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 业务规章的情况。   （1）健全性原则：里面抑制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个法式；   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，维 护内控轨制的灵验扩充；   （3）孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司 基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离；   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办管制方法指责运作成本，提高 经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制成果。   （1）风险管制委员会：风险管制委员会是董事会下设负责根据董事会的授 权对公司的风险管制轨制进行审查并提供商议和建议的有意委员会，其服务重 点包括：审议公司的风险管制轨制，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问 题进行研究、瞻望和评估，对要紧突发性风险事件提议携带观念；   （2）投资决策委员会：投资决策委员会为公司相等设投资决策机构。投资 决策委员会具体职责为：分析判断宏不雅经济形势和市集走势，制定基金要紧投资 决策和投资授权；对投资决策的扩充情况进行监控；对基金司理进行的往复行动 进行监督管制；捕快基金司理的事迹；   （3）守护长：守护长组织、携带公司的监察稽核服务，监督检查基金及公 司运作的正当合规情况和公司的里面风险抑制情况；守护长履行职责的范围，应 涵盖基金及公司运作的通盘业务法式；有权插足或者列席公司董事会以及公司 业务、投资决策、风险管制等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案，对基金 运作、里面管制、轨制扩充及遵规称职情况进行里面监察、稽核；如期孤立出具 稽核申报，报送中国证监会和董事长；   （4）风险抑制委员会：风险抑制委员会对识别、着重、抑制基金运作各个 法式的风险全面负责，尤其重心蔼然基金投资组合的风险气象，对基金投资运作 的风险进行测量和监控，对投资组总缠绵提议风险着重措施。同期，负责审核公 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书 司的风险抑制轨制和风险管制经由，确保对公司举座风险的评估、识别、监控与 管制；   （5）监察稽核部：公司设立监察稽核部并保证其服务的孤立性和泰斗性， 充分施展其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和东说念主员严格遵守法律法 规、基金合同和公司里面各项规章轨制，对公司千般规章轨制及里面风险抑制制 度的完备性、合感性、灵验性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的 风险问题进行筹商、研究，提议贬责决策，并监督整改；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和实时申报的义务；   （7）职工：依照公司“风险抑制落实到东说念主”的理念，每个职工均负有一线 风险抑制职责，负责把公司的风险抑制理念和措施落实到每一个业务法式当中， 并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申报、反馈的义务。   本基金管制东说念主高度青睐里面抑制和风险管制的枢纽性，强调要让风险抑制 浸透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求通盘职工以他们的智商、诚信 和职业说念德来抑制、管制风险。本基金管制东说念主采用的主要措施包括：   （1）建立了相比完善的里面抑制和风险管制系统。由风险抑制委员会组织、 监察稽核部扩充，通过与董事会到管制层到每个职工连续的相通和交流，识别和 评估从治理结构到一线业务操作等公司通盘方面、通盘业务经由中公司运作和 基金管制的风险点和风险进程，明确分歧风险服务，并制定相应的风险抑制措施。 本基金管制东说念主强调在里面抑制和风险管制中，要全员参与，服务明确和合理单干， 让通盘的职工对风险管制皆有表示的意志，明晰知说念他们在风险抑制中的地位 和服务。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了隐蔽公司通盘业务 的稽核检查表情表，该表为从法律法例、基金合同和里面规章等方面确保公司运 作和基金管制合规和风险抑制提供了检查和监督的妙技；   （2）完善监察稽核服务经由，加强日常稽核服务，促进风险管制的数目化 和自动化，提高风险管制的时效和频率。公司有意建立了华富风险抑制系统，能 对基金投资风险和事迹评估作念到动态更新。同期监察稽核部通过质询、评估和报 告等服务经由，以建立一种机制，使任何内控服务和外部审计中发现的问题大概 得到实时的贬责； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书   （3）对风险实行动态的监控和管制。一方面，周期性根据公司的业务发展 和里面审核、稽察的情况进行评估和诊疗；另一方面，在变化的环境中，连续识 别、评估新的风险，尤其强调对新址品和新业务的风险分析、评估和抑制，强调 新的法律法例对风险管制的要求。为确保公司运作和基金管制大概适当最新颁 布的法律法例要求，本基金管制东说念主还在组织机制上进行了假想，由监察稽核部的 内控东说念主员和法律事务东说念主员单干合作，保证对与基金联系的法律法例进行实时跟 踪、全面采集、准确领悟并实时落实。   基金管制东说念主对于里面抑制轨制的声明如下：   （1）本基金管制东说念主承诺以上对于里面抑制轨制的泄漏真正、准确；   （2）本基金管制东说念主承诺根据市集变化和基金管制东说念主业务发展连续完善里面 抑制轨制。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                          招募阐明书                 第四部分 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹办   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制买卖银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日持重在上海证 券往复所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。截止 2023 年 比指责 4.15%，全年完竣包摄于母公司鼓励的净利润 426.80 亿元。   开业三十多年来，兴业银行长久坚持“真挚服务，相伴成长”的筹办理念， 奋勉于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   兴业银行股份有限公司总行设钞票托管部，下设详尽管制处、基金证券业务 处、信赖保障业务处、答理私募业务处、居品管制处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行管制处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资 华富恒享纯债债券型证券投资基金                          招募阐明书 格。    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管 业务批准文号：证监基金字[2005]74 号。至 2023 年 9 月 30 日，兴业银行共托 管证券投资基金 670 只，托管基金的基金钞票净值统共 23386.83 亿元，基金份 额统共 22572.13 亿份。    二、基金托管东说念主的里面风险抑制轨制阐明    严格遵守国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管制规 定，称职筹办、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金钞票的安 全完好意思，确保联系信息的真正、准确、完好意思、实时，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。    兴业银行基金托管业务里面抑制组织架构由总行里面抑制委员会、总行风 险管制部门、总行审计部、总行钞票托管部、总走时营管制部及分行托管运营机 构共同组成。各级里面抑制组织依照兴业银行联系轨制对兴业银行托管业务风 险管制和里面抑制实施管制。    （1）全面性原则：里面抑制连气儿钞票托管业务的全过程，隐蔽各项业务和 居品，以及从事钞票托管业务的各机构和从业东说念主员；    （2）枢纽性原则：里面抑制应当在全面抑制的基础上，关着重要业务事项 和高风险界限；    （3）孤立性原则：开展托管业务的部门和岗亭的竖立应权责分明、相对独 立、互相制衡；    （4）审慎性原则：内控与风险管制必须以着重风险，保证托管钞票的安全 与完好意思为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展钞票托管业务；    （5）制衡性原则：里面抑制应当在治理结构、机构竖立及权责分派、业务 经由等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率；    （6）适当性原则：里面抑制体系应同所处的环境相适当，以合理的成本实 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 现内控目的，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营管制的需要，当令进行相应修改和完善；里面抑制存在的问题应当大概得到及 时反馈和纠正；   （7）成本效益原则：里面抑制应当衡量实施成本与预期效益，以适当的成 本完竣存效抑制。   （1）轨制开采：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、翔实的操作手 册、严格的东说念主员行动范例等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织管制结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。   （3）风险识别与评估：稽核监察处携带业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险抑制措施。   （4）相对孤立的业务操作空间：业务操作区相对孤立，实施门禁管制和音 像监控。   （5）东说念主员管制：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工成立风险着重与 抑制理念，并订立承诺书。   （6）救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工如期演练；建革命地 灾备中心，保证业务不中断。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东说念主负有对基金管制东说念主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他联系轨则，基金托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金钞票估 值和基金净值的诡计、收益分派、申购赎回以过甚他联系基金投资和运作的事项， 对基金管制东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例轨则的行动，应实时以书面时局文告基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到文告后应实时查对并以书面时局对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金 托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧非法行动，立即申报中国证监会，同期，文告基 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书 金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系轨则，或 者违背基金合同约定的，应当断绝扩充，立即文告基金管制东说念主，并实时向中国证 监会申报。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往复法式照旧见效的投资指示违背法律、 行政法例和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主， 并实时向中国证监会申报。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                          招募阐明书                第五部分 联系服务机构   一、基金份额销售机构   称呼：华富基金管制有限公司直销中心和网上往复系统   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   法定代表东说念主：赵万利   接洽东说念主：陈雪莺   商议电话：021-50619688，400-700-8001   传真：021-68887997   网址：www.hffund.com   各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东说念主官网泄漏的基 金销售机构名录。基金管制东说念主有权根据试验情况按照联系法式变更或增减销售 机构，并在基金管制东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：华富基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   法定代表东说念主：赵万利   接洽东说念主：王之琪   电话：021-68886996   传真：021-68887997   三、出具法律观念书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书   电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东说念主：安冬   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：天健司帐师事务所（特地普通合伙）   主要筹办局面：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼   扩充事务合伙东说念主：胡少先   电话: 0571-88216888   传真: 0571-88216999   接洽东说念主：樊冬   承办注册司帐师：樊冬、沈文伟 华富恒享纯债债券型证券投资基金                        招募阐明书               第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过甚他联系轨则召募，经中国证监会 2023 年 9 月 14 日证监许可【2023】   一、基金类型   债券型证券投资基金   二、运作方式   契约型洞开式。   三、基金存续期限   不如期   四、发售时期   自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个月，具体发售时期详见基金份额发 售公告。   基金管制东说念主有权根据基金召募的试验情况按照联系法式延长或裁减召募期， 此类变更适用于通盘销售机构。   五、召募对象   适当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募局面   本基金将通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管制东说念主的直销中心、网 上往复系统过甚他基金销售机构的销售网点）公开采售，各销售机构的具体名单 见基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站。基金管制东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，具体的销售机构将在基金管制东说念主网站上列明。   七、召募目的   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   八、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别的基金 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书 钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认 购/申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立代码，并分别诡计基金份额净值，诡计公 式为：诡计日某类基金份额净值＝该诡计日该类基金份额的基金钞票净值/该计 算日发售在外的该类别基金份额总和。   在不违背法律法例轨则和基金合同约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体 性不利影响的情况下，基金管制东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行联系法式 后，增多新的基金份额类别、变更收费方式、罢手现存基金份额类别的销售或调 整基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及法律解释进行诊疗等，基金管制东说念主必须 在启动诊疗之日前依照《信息泄漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告并报中国 证监会备案，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   九、认购的安排   基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售 机构确乎接收到认购请求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购申 请及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权益。不然，由此 产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （1）投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构轨则的方式全额缴款。   （2）召募期内，投资东说念主可屡次认购基金份额，但已受理的认购请求不得撤 销。   （3）通过其他销售机构或基金管制东说念主网上往复系统初次认购本基金时，单 笔最低认购金额为东说念主民币 10 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为东说念主 民币 10 元（含认购费）；各销售机构对最低认购名额及往复级差有其他轨则的， 以各销售机构的业务轨则为准。通过基金管制东说念主直销中心初次认购本基金的单 笔最低认购金额为东说念主民币 10 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额不低 于东说念主民币 10 元（含认购费）。   （4）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份额 的 50%，基金管制东说念主不错采用比例说明等方式对该投资东说念主的认购请求进行限制。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                         招募阐明书 基金管制东说念主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比 例要求的，基金管制东说念主有权断绝该等一起或者部分认购请求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同见效后登记机构的说明为准。   （5）基金管制东说念主可根据联系法律法例的轨则和市集情况，诊疗认购的数额 限制，基金管制东说念主最迟于诊疗实施前依照《信息泄漏办法》的联系轨则在轨则媒 介上给予公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取 认购费。本基金认购用度用于本基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的 各项用度，不列入基金财产。   （1）本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元   （2）投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：           单笔认购金额                              认购费率          （M，含认购费）            M＜100 万            0.50%   （3）投资者认购本基金 C 类基金份额时不需要缴纳认购费。   投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别诡计。   基金认购接纳金额认购的方式。   （1）当投资者遴荐认购本基金 A 类基金份额时，认购金额包括认购用度和 净认购金额。   当认购用度适用比例费率时，诡计公式为：   净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   当认购用度为固定金额时，诡计公式为：   认购用度＝固定金额 华富恒享纯债债券型证券投资基金                            招募阐明书   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   （2）当投资者遴荐认购 C 类基金份额时，认购份额的诡计方法如下：   认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   （3）认购份额诡计结果保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍 五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资东说念主民币 10 万元认购本基金 A 类基金份额，且该认购请求 被全额说明，其适用的认购费率为 0.50%，假设该笔认购产生利息东说念主民币 50.00 元，则其可得到的认购份额为：   净认购金额=100，000.00/(1+0.50%)=99，502.49 元   认购用度=100，000.00-99，502.49 = 497.51 元   认购份额=(99，502.49+50)/1.00=99，552.49 份   例：某投资者投资东说念主民币 10 万元认购本基金 C 类基金份额，且该认购请求 被全额说明，假设该笔认购在召募期产生的利息为 10.00 元，则可认购 C 类基 金份额为：   认购份额＝（100，000＋10.00）/1.00＝100，010.00 份   十、认购期认购资金及利息的处理方式   《基金合同》见效前，投资者的认购款项只可存入有意账户，不得动用。基 金召募期间的信息泄漏费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中 列支。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 东说念主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募阐明书             第七部分 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法例及招募阐明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管制东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有意账户，在基金召募行动结果前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列服务： 期入款利息； 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范围   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期申报中给予 泄漏；连气儿 50 个服务日出现前述情形的，基金管制东说念主应当按照约定法式间隔《基 金合同》，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购与赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在其他联系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购与赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的浅薄往复日的往复时期，但基金管制东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特地情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月启动办理申购，具体业务 办理时期在联系公告中轨则。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月启动办理赎回，具体业务 办理时期在联系公告中轨则。   在详情申购启动与赎回启动时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息泄漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的启动时期。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者诊疗转入。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购或诊疗转入申 请且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份 额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后诡计的该类基金份 额净值为基准进行诡计； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募阐明书 次第赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东说念主 必须在新法律解释启动实施前依照《信息泄漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构轨则的法式，在洞开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的请求。   投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。投 资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，不然所提交的申购请求不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主在提交赎回请求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。   投资者赎回请求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   如遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能抑制的因素影响业务处理经由，则赎回 款项划付时期相应顺延至该因素摈斥的最近一个服务日。   基金管制东说念主应以往复时期结果前受理灵验申购和赎回请求确今日算作申购 或赎回请求日(T 日)，在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行说明。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T＋2 日后（包括该日）实时到 销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询请求的说明情况。若申购不告成， 则申购款项退还给投资东说念主。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书   基金销售机构对申购和赎回请求的受理并不代表请求一定告成，而仅代表销 售机构确乎接收到请求。申购和赎回请求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于请求的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权益。 理东说念主必须在新法律解释启动实施前依照《信息泄漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公 告。   五、 申购与赎回的数目限制 追加申购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）。各销售机构对本基金最低 申购金额及往复级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。   直销中心每个账户初次申购的最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加申 购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）。其他销售机构的投资者欲转入直 销中心进行往复要受直销中心最低金额的限制。投资者当期分派的基金收益转购 基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管制东说念主网上往复系统办理基金 申购业务的初次申购的最低金额为东说念主民币 10 元（含申购费），追加申购的最低金 额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，但单一投 资者持有基金份额比例不得达到或跨越基金总份额的 50%(在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外)，法律法例或监管机构另 有轨则的，从其轨则。 不得低于 10 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次一起赎回。 基金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采用上述措施对基金范围给予控 制。具体见基金管制东说念主联系公告。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                           招募阐明书 申购比例上限，具体范围、金额或比例上限请参见联系公告。 份额等数目限制。基金管制东说念主必须在诊疗实施前依照《信息泄漏办法》的联系规 定在轨则媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：            申购金额                                申购费率         （M，含申购费）            M＜100 万              0.60%   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，不 列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。            持有基金份额期限（N）         赎回费率                   Y＜7 天        1.50%   投资者可将其持有的一起或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东说念主承担，相持续持有期少于 7 天的投资者，将赎回费全额计入基金 财产。赎回费入网入基金财产之余的用度用于支付登记费和其他必要的手续费。 率、A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 持有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销缠绵，如期或 不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必 华富恒享纯债债券型证券投资基金                           招募阐明书 要手续后，基金管制东说念主不错适当调低本基金的申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例罢免联系法律法例以及 监管部门、自律法律解释的轨则。   七、申购份额与赎回金额的诡计   当申购用度适用比例费率时，诡计方法为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值   当申购用度为固定金额时，诡计方法为：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值 此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 100，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购请求 被全额说明，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，对应申购费率为  净申购金额＝100，000.00/(1+0.60%）＝99，403.58 元  申购用度＝100，000.00－99，403.58＝596.42 元  申购份额 = 99，403.58/1.2000 =82，836.32 份   例：某投资东说念主投资 100，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，且该申购请求 被全额说明，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的申购 份额为： 华富恒享纯债债券型证券投资基金                        招募阐明书   申购份额＝100，000.00/1.2000＝83，333.33 份  本基金的赎回接纳“份额请求、金额说明”的方式。赎回金额的诡计公式为：   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念驾驭有 1 万份本基金 A 类基金份额，持有 3 天就赎回，对应的赎 回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×1.50%=168.00 元   净赎回金额=11，200.00-168.00=11，032.00 元  例：某投资东说念主赎回持有一年的 1 万份本基金 C 类基金份额，持有 60 天后赎 回，对应的赎回费率为 0，假设该日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×0=0.00 元   净赎回金额=11，200.00-0.00=11，200.00 元   本基金千般基金份额单独竖立代码，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分 别单独诡计和公告基金份额净值。诡计公式为:   诡计日某类基金份额净值＝诡计日该类基金份额的基金钞票净值/诡计日该 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书 类基金份额余额总和   T 日的千般基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特地情 况，经履行适当法式，不错适当蔓延诡计或公告。本基金千般基金份额净值的计 算，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为珍惜基金份额持有东说念主利益，基金管制东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并在确 认完成后给予归附，具体保留位数以届时公告为准。   八、申购和赎回的登记   投资者申购基金告成后，浅薄情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续。   投资者赎回基金告成后，浅薄情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行诊疗， 但不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个服务日在轨则媒介 公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法浅薄运行。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募阐明书 净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相藏匿 50%蚁集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管制东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办 理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项。 基金钞票净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书 管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 诊疗中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊疗中转入请求份额 总和后的余额）跨越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有智商支付投资东说念主的一起赎回请求时， 按浅薄赎回法式扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贫窭或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自 动转入下一个洞开日不绝赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错降速支付 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募阐明书 赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （4）如果基金发生多量赎回且存在单个基金份额持有东说念主跨越上一洞开日基 金总份额 20%以上的赎回请求的情形下，基金管制东说念主不错对该单个基金份额持 有东说念主跨越基金总份额 20%的部分赎回请求宽限办理。基金管制东说念主决定对该单个 基金份额持有东说念主跨越基金总份额 20%的部分赎回请求宽限办理的，对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回 的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求 一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额， 依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资 东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。而对于单个基金份额持有东说念主 20%以内（含   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐明书轨则的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东说念主，阐明联系处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的千般基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息泄漏办法》的联系轨则，最迟于从头洞开日在轨则媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个服务日的千般基金份额的基金份额净 值；也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时期，届时可 不再另行发布从头洞开的公告。   十三、基金诊疗   基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书 基金管制东说念主管制的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费， 联系法律解释由基金管制东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与联系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复局面或者往复方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非往复过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念驾驭有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适当条件的非往复过户请求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   十七、如期定额投资缠绵   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资缠绵，具体法律解释由基金管制东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资缠绵时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募阐明书中所轨则的如期定 额投资缠绵最低申购金额。   十八、基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书 登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的联系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则 来处理。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐明书“侧袋机 制”部分的轨则或联系公告。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书               第九部分 基金的投资   一、投资目的   在严格抑制投资风险的基础上，追求稳定确当期收益和基金钞票的稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 千般债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 公开采行的次级债、地方政府债、政府扶持机构债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券等）、钞票扶持证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、 货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的联系轨则）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可诊疗债券、可交换债券。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   根据对国内宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变化、证券市集运行气象等因 素的真切研究，判断证券市集的发展趋势，聚会流动性、估值水平、风险偏好等 因素，详尽评价千般钞票的风险收益水平。本基金以久期和流动性管制算作债券 投资的中枢，在动态避险的基础上，追求限定收益。   本基金投资组合中债券类、货币类等大类钞票各自的持久平衡比重，依照本 基金的特征和风险偏好而详情。本基金定位为债券型基金，其钞票配置以债券为 主，并不因市集的中短期变化而蜕变。在不同的市集条件下，本基金将详尽斟酌 宏不雅环境、市集估值水平、风险水平以及市集形势，在一定的范围内对钞票配置 诊疗，以指责系统性风险对基金收益的影响。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书   本基金纯固定收益类钞票投资策略主要基于华富宏不雅利率检测体系的不雅测 目的和结果，通过久期抑制、期限结构管制、类属钞票遴荐实施组合策略管制， 同期利用个券遴荐、跨市集套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略升迁组合的 收益率水平。   （1）华富宏不雅利率监测体系   华富宏不雅利率监测体系主若是通过对影响债券市集收益率变化的诸多因素 进行追踪，一一评价各相应目的的影响进程并据此判断畴昔市集利率的趋势及收 益率弧线形态变化。具体扩充中将聚会定性的瞻望和定量的因子分析法、时期序 列追想等诸多统计妙技来增强瞻望的科学性和准确性。   （2）策略管制   组合策略管制是在华富宏不雅利率检测体系对基础利率、债券收益率变化趋势 及收益率弧线变化对固定收益组合实施久期抑制、期限结构管制、类属钞票遴荐， 以完竣组合主要收益的稳定。   久期抑制：根据华富宏不雅利率检测体系对利率水平的预期对组合的久期进行 积极的管制，在预期利率下降时，增多组合久期，以较多地获取债券价钱飞腾带 来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期（包括买入浮动利率债券），以规 避债券价钱下降的风险。   期限结构管制：通过对债券收益率弧线时局变化（即不同期限的债券品种受 到利率变化影响不一样大）的预期，遴荐相应的投资策略如枪弹型、哑铃型或梯 形的不同期限债券的组合时局，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   类属钞票遴荐：通过提高相对收益率较高类属、指责相对收益率较低的类属 以取得较高的总申报。由于信用互异、流动性互异、税收互异等诸多因素导致固 定收益品种中兼并期限的国债、金融债、企业债、钞票扶持证券等收益率之间价 差在不同的时点价差出现波动。通过把捏经济周期变化、不同投资主体投资需求 变化等，分析不同固定收益类钞票之间相对收益率价差的变化趋势，遴荐相对低 估、收益率相对较高的类属钞票进行配置，择机减持相对高估、收益率相对较低 的类属钞票。   （3）组合战术性策略 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书   本基金纯固定收益组合在策略管制基础上，利用个券遴荐、跨市集套利、骑 乘策略、息差策略等战术性策略升迁组合的收益率水平。   个券遴荐：由于各发借主体信用品级，刊行范围、担保东说念主等因素导致兼并类 属钞票的收益率水平存在互异，本基金在适当组合策略管制的条件下，详尽斟酌 流动性、信用风险、收益率水对等因素后优先遴荐详尽价值低估的品种。   跨市集套利：由于国内债券市集被分割为往复所市集和银行间市集，不同市 场投资主体互异化、市集资金面的供求关系导致现券、回购等相通或周边的往复 中存在显贵的套利，本基金将充分利用市集的套利契机，积极进行跨市集回购套 利、跨市集债券套利等。   骑乘策略：主若是利用收益率弧线陡峻特征，买入期限位于收益率弧线陡峻 处的债券持有一段时期后获取因期限裁减而导致的收益下滑进而带来的成本利 得。中国债券市集收益率弧线在不同期期不同期限弘扬出来的陡峻进程不一，为 本基金实施骑乘策略提供了成心的市集环境。   息差策略：息差策略是通过正回购融资放大往复策略，其主要目的是获取票 息大于回购成本而产生的收益。一般而言市集回购利率盛大低于中持久债券的收 益率，为息差往复提供了契机，不外由于可能导致的成本利差损失，因此本基金 将根据对市集回购利率走势的判断，适当地遴荐杠杆比率，严慎地实施息差策略， 提高投资组合的收益水平。   （4）信用债投资策略   信用债的收益来自于市集基准收益率加信用利差。信用利差主要取决于以下 几个方面，一是刊行东说念主信用禀赋情况，包括行业景气度、公司管制情况、现金流 水平、钞票欠债率等；二是信用债投资市集行动，包括监管导向、资金面、机构 偏好、流动性分层等；三是短期因素，包括信用债供求水平、货币政策与财政政 策的边缘变化、舆情与音书面等。   本基金主要使用从上至下与从下到上相聚会的研究方法，在抑制信用风险与 流动性风险的基础上，通过主动择券，寻找试验偿付智商强的信用主体，挖掘覆 盖风险之后的逾额收益，为组合提供合理的收益。具体来说，从上至下是指通过 对宏不雅基本面、无风险利率水平、货币与财政政策对行业、久期进行初选。自下 而上是指再通过对信用主体现金流、财务气象、偿债智商、市集招供度等方面， 华富恒享纯债债券型证券投资基金                        招募阐明书 深耕易耨，挖掘出信用利差合理以致逾额的个券标的。   本基金在投资信用债（包含钞票扶持证券，下同）时遵守以下约定：本基金 主动投资于信用债的信用评级不低于 AA+。其中 AA+级占本基金所投资的信用 债比例为 0-20%；AAA 级占本基金所投资的信用债比例为 80%-100%。   上述信用评级为债项评级，若无债项评级的，依照其主体评级。本基金将综 合参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的最近一个司帐年 度的信用评级。如果主体同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资信）评级 的，应接纳孰低原则详情其评级。   本基金持有信用债期间，如果其信用品级下降、不再适当投资圭臬，应在评 级申报发布之日起 3 个月内诊疗至适当约定。   为灵验抑制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管制的原则，以套期保 值为目的，限定运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时， 本基金将最初分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴荐订价合理 的国债期货合约，其次，斟酌国债期货各合约的流动脾气况，最终详情与现货组 合的合适匹配，以达到风险管制的目的。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不 低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般钞票扶持证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募阐明书   （6）本基金持有的一起钞票扶持证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)钞票扶持证券的比例，不得跨越该 钞票扶持证券范围的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于兼并原始权益东说念主的千般钞票扶持 证券，不得跨越其千般钞票扶持证券统共范围的 10%；   （9）本基金投资于国债期货，还应罢免如下投资组合限制：   ①在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 钞票净值的 15%；   ②本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一往复日基金钞票净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，统共（轧差诡计）不低于基金钞票的 80%；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跨越本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 适当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （13）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （10）、             （11）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则投 资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书 启动。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊疗后的轨则扩充。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱过甚他不方正的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则防碍的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的轨则扩充。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、试验 抑制东说念主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当适当基金的投资目的和投资策略，罢免 基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱扩充。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予泄漏。要紧关联往复应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债详尽全价（总值）指数收益率×90%+1 年期 银行如期入款利率（税后）×10%。   本基金是债券型基金，是以本基金考中：中债详尽全价（总值）指数收益率 ×90%+1 年期银行如期入款利率（税后）×10%算作事迹相比基准。中债详尽全 价（总值）指数因素券包含除钞票扶持证券、好意思元债券、可转债之外剩余的通盘 公开采行且上市运动的债券，是一个反应境内东说念主民币债券市集价钱走势情况的宽 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书 基指数，具有平庸的市集代表性，适当算作市集债券投资收益的揣测圭臬；1 年 期银行如期入款利率（税后）是指中国东说念主民银行公布并扩充的金融机构 1 年期东说念主 民币入款基准利率，其能反应出本基金投资现金类钞票以达到获取持续稳妥收益 的目的。斟酌到本基金的投资比例及各投资对象价钱的变动对基金净值的不同影 响，本基金对上述两个基准按照 90%和 10%分派权重，算作详尽揣测本基金投 资事迹的相比基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集盛大接受的事迹 相比基准推出，或者是市集上出现愈加适当用于本基金的事迹相比基准的指数时， 本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹比 较基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。如果本基金事迹相比基准所 参照的指数在畴昔不再发布时，基金管制东说念主不错按联系监管部门要求履行联系手 续后，依据珍惜基金份额持有东说念主正当权益的原则，考中相似的或可替代的指数作 为事迹相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂 型基金、股票型基金。   七、基金管制东说念主代表基金应用债权东说念主权益的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐明书“侧袋机制”部分的 轨则。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书               第十部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的支撑和刑事服务   本基金财产孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书             第十一部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往复局面的往复日以及国度法律法例 轨则需要对外泄漏基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的国债期货合约、债券、钞票扶持证券、银行入款本息、应收款 项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在详情联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且大概获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往复日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往复日的报价不可真正反应公允价值的，草率报价进行诊疗，详情公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中斟酌不同特征因素的影响，并适当新金融用具准则的规 定。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那 么在估值时间中不应将该限制算作特征斟酌。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大 量持有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有实足 可利用数据和其他信息扶持的估值时间详情公允价值。接纳估值时间详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行诊疗并详情公允价值。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                        招募阐明书   四、估值方法 外），考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 前情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息扶持的估值时间详情其公允价 值。 值。   本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估 值。 、、、、、。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                      招募阐明书   根据联系法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   五、估值法式 净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度 另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别诡计基金份 额净值。   基金管制东说念主于每个服务日诡计基金钞票净值及千般基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金钞票估值后， 将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主按约定对外公布。   六、估值失实的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错酿成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛错 的服务东说念主应当对由于该估值失实碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若 系同行业现存时间水平不可料思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 述轨则扩充。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的往复贵寓灭失或被失实处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实服务方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担； 由于估值失实服务方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估 值失实服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值失实服务方照旧积极和谐，而且 有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实服务方草率更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的服务方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 而且仅对估值失实的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实服务方仍草率估值失实负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的权益；如果获取不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的不妥得 利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值失实服务方。   （4）估值失实诊疗接纳尽量归附至假设未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因详情估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的服务方进行 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施扫视损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息泄漏的基金钞票净值和千般基金份额净值由基金管制东说念主负责 诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个洞开日往复结果后诡计当 日的基金钞票净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 诡计结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按约定给予公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值。   十、特地情况的处理 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 差不算作基金钞票估值失实处理。 机构发送的数据失实等其他原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、 适当、合理的措施进行检查，但未能发现失实的，由此酿成的基金钞票估值失实， 基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施削弱或摈斥由此酿成的影响。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书            第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完竣收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的收益分派方式；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分派方式是现金分成； 基准日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于 面值； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将 不同；   在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法 律法例允许的前提下酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金 份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书   五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 泄漏办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务法律解释》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书            第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金联系的信息泄漏用度（但法律法例、中国证监 会另有轨则的除外）         ； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制费的诡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时接洽基金托管东说念主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募阐明书 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时接洽基金托管东说念主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时接洽基金托管东说念主协商贬责。销售服务费有意用于本基金 C 类基金份额 的销售与基金份额持有东说念主服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项录取 10 项用度，根据联系法例及相 应条约轨则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主 指示并参照行业常规从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐明书“侧袋机制”部分的轨则或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                        招募阐明书            第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度泄漏； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的联系轨则在轨则媒介公告。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书            第十五部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险管制轨则》、《基金合同》过甚他联系轨则。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真正性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予泄漏的基金信 息通过适当中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息泄漏办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介泄漏，并保证 基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开泄漏的信 息贵寓。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄漏的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开泄漏的信息接纳阿拉伯数字；除止境阐明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开泄漏的基金信息 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体法式，阐明基金居品的特色等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 阐明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募阐明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募阐明书并登载 在轨则网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募阐明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓撮要的信息发生要紧变 更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 贵寓撮要。 前，将基金份额发售公告、基金招募阐明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公 告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐明书、基金居品贵寓概 要、  《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金居品贵寓撮要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管条约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书   基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在轨则网站泄漏一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏洞开日的千般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站泄漏半 年度和年度临了一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息泄漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在轨则网站上，并将年度申报提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事 务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在轨则网站上，并将中期申报提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在轨则网站上，并将季度申报提醒性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下泄漏该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度申报和中期申报中泄漏基金组联合产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，联系信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                       招募阐明书 试验抑制东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和《基金合同》约定的轨则的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息泄漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清爽。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资钞票扶持证券信息泄漏   本基金投资钞票扶持证券，基金管制东说念主应在基金年度申报及中期申报中泄漏 其持有的钞票扶持证券总额、钞票扶持证券市值占基金净钞票的比例和申报期内 通盘的钞票扶持证券明细。   基金管制东说念主应在基金季度申报中泄漏其持有的钞票扶持证券总额、钞票扶持 证券市值占基金净钞票的比例和申报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 前 10 名钞票扶持证券明细。   （十一）参与国债期货往复信息泄漏   基金管制东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募阐明书 （更新）等文献中泄漏国债期货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适当既定 的往复政策和往复目的等。   （十二）计帐申报   基金合同间隔的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在轨则网站上， 并将计帐申报提醒性公告登载在轨则报刊上。   （十三）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募阐明书的轨则进行信息泄漏，详见招募阐明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息泄漏事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管制轨制，指定有意部门及 高等管制东说念主员负责管制信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 泄漏内容与模式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招募阐明书、基金居品贵寓撮要、基金 计帐申报等公开泄漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面 或电子说明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、完好意思、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介泄漏信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介泄漏信息，而且 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 在不同媒介上泄漏兼并信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计申报、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅薄投资操作的前提下，自主升迁信息泄漏服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律法律解释的联系轨则。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息泄漏的情形 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书               第十六部分 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表观念且适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务 所进行审计并泄漏专项审计观念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募阐明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募阐明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求跨越前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需斟酌主袋账户钞票。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因钞票流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操 作。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户钞票进行估 值并泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的司帐核算应适当《企业司帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 户基金钞票净值算作基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、归附往复等方式归附流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定钞票给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户钞票是否一起完成变现，基金管制东说念主皆应 当实时向侧袋账户一起份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票一起完成变现并间隔侧袋机制后，基金管制东说念主应实时礼聘适当 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计观念。   （七）侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定钞票、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募阐明书“基金的信息泄漏”部分轨则的基金净值信息 泄漏方式和频率泄漏主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停泄漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金如期申报中泄漏申报期内侧袋账 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书 户联系信息，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，草率申报期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度申报泄漏等发表审计观念。   （八）本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如 将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋机制 的内容有进一步轨则的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当法式后， 可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书               第十七部分 风险揭示   一、市集风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅 和微不雅经济因素、国度政策、市集变动、投资东说念主风险收益偏好和市集流动进程等 影响证券市集的各式因素将影响到本基金事迹，从而产生市集风险，这种风险主 要包括：    跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。    因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等 发生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金事迹。    当证券刊行东说念主不大概完竣刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般以为：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级详情。当 证券的信用品级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金钞票。   再投资获取的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水和善再投资的策略。畴昔市集利率的变化可能会引起再投资收益的概略情趣 并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。   上市公司的筹办气象受多种因素的影响，如筹办决策、时间变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化， 可能导致其证券价钱的着落，或者可分派利润的指责，使基金预期收益产生波动。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书 天然基金不错通过散播化投资来减少风险，但不可完全藏匿。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现金时局来分派，而现金可能因为通货扩张 因素而使其购买力下降。   二、管制风险   本基金可能因为基金管制东说念主的管制水平、妙技和时间等因素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合管制上，举例钞票配置、类属 配置不可达到预期收益目的；也可能表面前个券的遴荐不可适当本基金的投资风 格和投资目的等。   三、估值风险   本基金接纳的估值方法有可能不可充分反应和揭示利率风险，或经济环境发 生要紧变化时，在一定时期内可能高估或低估基金钞票净值。基金管制东说念主和基金 托管东说念主将共同协商，参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交 易市价，使诊疗后的基金钞票净值更公允地反应基金钞票价值。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券市集往复量不及，导致证券不可速即、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得实足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的浅薄往复日的往复时期，但基金管制东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。具体见本招募说 明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   （2）拟投资市集的流动性风险评估   本基金主要投资于国内具有细腻流动性的金融用具。跟着我国债券市集往复 机制的逐渐完善、投资者结构的优化、信息泄漏联系法律法例的推出，我国的债 券市集照旧具备较好的流动性。同期，基金管制东说念主在个券遴荐时将精选具有细腻 流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的市集举座具有较高的流动性水平，可 以匹配本基金约定的申购赎回安排。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募阐明书   （3）多量赎回下的流动性风险管制措施   当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。 浅薄赎回法式扩充。 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波 动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自 动转入下一个洞开日不绝赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。 为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错降速支付赎回 款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。 总份额 20%以上的赎回请求的情形下，基金管制东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主跨越基金总份额 20%的部分赎回请求宽限办理。基金管制东说念主决定对该单个基 金份额持有东说念主跨越基金总份额 20%的部分赎回请求宽限办理的，对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。而对于单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%） 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募阐明书 的赎回请求与当日其他投资者的赎回请求按前述 1）或 2）条件处理。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金在面对大范围赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如 果出现流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对 待的前提下，可实施备用的流动性风险管制用具，算作特定情形下基金管制东说念主流 动性风险管制的辅助措施，包括但不限于宽限办理多量赎回请求、暂停接受赎回 请求、降速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制以及中国证监会 认定的其他措施。同期基金管制东说念主应时刻着重可能产生的流动性风险，对流动性 风险进行日常监控，保护基金份额持有东说念主的利益。   当实施备用的流动性风险管制用具时，投资者可能面对无法办理申购业务、 赎回请求无法实时办理、赎回款项无法实时获取或者承担更高的申购赎回成本等 风险。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定钞票分离至有意的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效禁锢并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额浅薄洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情趣而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金如期申报中泄漏申报期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不算作特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 斟酌主袋账户钞票，并根据联系轨则对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书 进行按投资损失处理，因此本基金泄漏的事迹目的不可反应特定钞票的真不二价值 及变化情况。   五、本基金的特定风险 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持现金或者到期日在一年 以内的政府债券投资比例统共不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。因此债市的变化将会影响到本基金的业 绩弘扬。本基金管制东说念主将会施展专科的研究上风，加强对债券市集及债券刊行东说念主 基本面的真切研究，连续优化钞票配置，以抑制特定风险。   （1）与基础钞票联系的风险有信用风险、现金流瞻望风险和原始权益东说念主的 风险。 转念至钞票扶持证券持有东说念主，如果借债东说念主的践约意愿下降或践约智商恶化，将可 能给钞票扶持证券持有东说念主带来投资损失。 度的偏差，优先级钞票扶持证券持有东说念主可能面对现金流瞻望偏差导致的钞票扶持 证券投资风险。 利舛误或转让钞票行动不真正，将会导致钞票扶持证券持有东说念主产生损失。   （2）与钞票扶持证券联系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及宽限偿付风险。 收益。当市集利率飞腾时，钞票扶持证券的相对收益水平就会指责。 价钱出售钞票扶持证券而碰到损失的风险。 建议，而仅是对钞票扶持证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不 能保证钞票扶持证券的评级将一直保持在该品级，评级机构可能会根据畴昔具体 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募阐明书 情况取销钞票扶持证券的评级或指责钞票扶持证券的评级。评级机构取销或指责 钞票扶持证券的评级可能对钞票扶持证券的价值带来负面影响。 证券预期到期日之前或之后获取本金及收益偿付，导致试验投资期限短于或长于 钞票扶持证券预期期限。   本基金可投资于国债期货，投资国债期货这类金融繁衍品所面对的风险主要 是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。具体 为：   （1）市集风险是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成 的风险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金得志建立或者支撑繁衍品合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操作风险是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者放肆， 或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。   国债期货接纳保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆效应，当相应期限 国债收益率出现不利变动时，价钱波动比标的用具更为剧烈，可能会导致投资东说念主 权益碰到较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时期 内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。此外，由于衍 生品订价相等复杂，不适当的估值也有可能使基金钞票面对损失风险。   基金合同见效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额持有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集盛大法例等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述及评价方法、 结果很可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配试验。   七、其他风险 扶持出现特别情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按浅薄时限完成、注册登 记系统瘫痪、核算系统无法按浅薄时限走漏产生净值、基金的投资往复指示无法 实时传输等风险。 证券市集、基金管制东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法浅薄服务，从而产生 影响基金的申购和赎回按浅薄时限完成的风险。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书   第十八部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申报出具法律观念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在轨则网站上，并将计帐申报提醒性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 轨则的期限。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募阐明书            第十九部分 基金合同内容摘记      一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权益、义务   （一） 基金管制东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用联系权益，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书   （16）在适当联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、诊疗、非往复过户、如期定额投资等的业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤快的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤立，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则诡计并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他联系轨则，履行信息泄漏及 申报义务；   （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开泄漏前应予狡饰，不 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科看护人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法律法例轨则的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，而且 保证投资者大概按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对完了、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤快尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管制东说念主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则另有 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 轨则外，在基金信息公开泄漏前给予狡饰，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要而向其 提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观念，说 明基金管制东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金管制东说念主有未扩充《基金合同》轨则的行动，还应当阐明基金托管东说念主是否采用 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓不少于法 律法例轨则的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对完了、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分派的金额以及计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）负责阅读并遵守《基金合同》、招募阐明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）蔼然基金信息泄漏，实时应用权益和履行义务； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募阐明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》间隔的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念驾驭有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）间隔《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略，但法律法例、中国证监会另有轨则 的除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书 持有东说念主大会的事项。 利益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式、 增多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、诊疗基金份额类别竖立、 对基金份额分类办法及法律解释进行诊疗；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金管制东说念主、基金销售机构、登记机构诊疗联系基金认购、申购、赎 回、诊疗、非往复过户、转托管等业务的法律解释；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集； 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主， 基金管制东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募阐明书 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、打扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中阐明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和接洽东说念主、表决观念寄交的截止时期和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释适当法律法例、《基金合 同》和会议文告的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金管制东说念驾驭有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主文告的非现场方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以 召集东说念主文告的非现场方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布联系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 文告不插足收取表决观念的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的奉求东说念驾驭有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、集聚、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。 表决的，授权方式不错接纳书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会 议召集东说念主详情并在会议文告中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会驾驭东说念主按照下列第（七）条文定法式详情 和公布监票东说念主，然后由大会驾驭东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会驾驭东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 驾驭大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾驭；如果基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾驭大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或驾驭基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 诊疗基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，不然提交 适当会议文告中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议文告轨则的表决观念视为灵验表决，表决观念无极不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大阐明知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾驭 东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会议启动 后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会驾驭东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议驾驭东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会驾驭东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有连续力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的驾驭 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系轨则以本节特地约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的联系轨则。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、扩充方式   （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完竣收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的收益分派方式；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分派方式是现金分成； 基准日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于 面值； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将 不同；      在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法 律法例允许的前提下酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金 份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 泄漏办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务法律解释》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐明书的规 定。   四、与基金财产管制、运用联系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书    《基金合同》见效后与基金联系的信息泄漏用度（但法律法例、中国证监 会另有轨则的除外）         ； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制费的诡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时接洽基金托管东说念主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募阐明书   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时接洽基金托管东说念主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时接洽基金托管东说念主协商贬责。销售服务费有意用于本基金 C 类基金份额 的销售与基金份额持有东说念主服务。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－8 项录取 10 项用度，根据联系法例及 相应条约轨则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管制 东说念主指示并参照行业常规从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐明书的轨则或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 千般债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 公开采行的次级债、地方政府债、政府扶持机构债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券等）、钞票扶持证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、 货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的联系轨则）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可诊疗债券、可交换债券。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不 低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募阐明书 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般钞票扶持证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一起钞票扶持证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）钞票扶持证券的比例，不得超 过该钞票扶持证券范围的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于兼并原始权益东说念主的千般钞票扶持 证券，不得跨越其千般钞票扶持证券统共范围的 10%；   （9）本基金投资于国债期货，还应罢免如下投资组合限制：   、在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 钞票净值的 15%；   、本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持 有的债券总市值的 30%；   、本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一往复日基金钞票净值的 30%；   、本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，统共（轧差诡计）不低于基金钞票的 80%；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跨越本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 适当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （12）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （13）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书   除上述（2）、         （10）、             （11）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则投 资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日 起启动。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊疗后的轨则扩充。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱过甚他不方正的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则防碍的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的轨则扩充。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、试验 抑制东说念主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当适当基金的投资目的和投资策略，罢免 基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱扩充。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予泄漏。要紧关联往复应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书   六、基金钞票净值的诡计方法和公告方式；   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在轨则网站泄漏一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏洞开日的千般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站泄漏半 年度和年度临了一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和间隔的事由、法式以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的计帐 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申报出具法律观念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在轨则网站上，并将计帐申报提醒性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 轨则的期限。   八、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商、统一未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员 会，仲裁地点为上海市，按照上海仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲 裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有连续力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守职责，各自不绝诚挚、勤快、尽责地履行 《基金合同》轨则的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                          招募阐明书         第二十部分 基金托管条约的内容摘记    一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：华富基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   法定代表东说念主：赵万利   设立日历：2004 年 4 月 19 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号   组织时局：有限服务公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期限：持续筹办   接洽电话：021-68886996   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 207.74 亿元   存续期间：持续筹办   筹办范围：接收公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；钞票托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供支撑箱服务；财务看护人、资信访谒、商议、见证业务；经银行保障监督 管制机构批准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专营轨则的从其轨则）。    二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动应用监督权   基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐圭臬的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系技 术系统，对基金试验投资是否适当基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 千般债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 公开采行的次级债、地方政府债、政府扶持机构债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券等）、钞票扶持证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、 货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的联系轨则）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可诊疗债券、可交换债券。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不 低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募阐明书 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般钞票扶持证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一起钞票扶持证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）钞票扶持证券的比例，不得超 过该钞票扶持证券范围的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于兼并原始权益东说念主的千般钞票扶持 证券，不得跨越其千般钞票扶持证券统共范围的 10%；   （9）本基金投资于国债期货，还应罢免如下投资组合限制：   ①在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 钞票净值的 15%；   ②本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一往复日基金钞票净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，统共（轧差诡计）不低于基金钞票的 80%；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跨越本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 适当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （13）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书   除上述（2）、（10）、（11）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则 投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会轨则的 特地情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊疗后的轨则扩充。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资防碍行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制 东说念主基金投资防碍行动进行监督。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱过甚他不方正的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则防碍的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的轨则扩充。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业 圭臬的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各 往复敌手所适用的往复结算方式。基金管制东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在 银行间债券市集遴荐往复敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 行间债券市集往复敌手名单进行往复，如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券市集往复敌手名单的，视为基金管制东说念主招供全市集往复 敌手。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更 新，新名单详情前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照 条约进行结算。如基金管制东说念主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集往复对 手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主阐明事理，并在与往复敌手发生往复前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商贬责。   基金管制东说念主负责对往复敌手的资信抑制，按银行间债券市集的往复法律解释进 行往复，并负责贬责因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由 此酿成的任何法律服务及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主 详情的时期前仍未承担失约服务过甚他联系法律服务的，基金管制东说念主有权向联系 往复敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债 券市集成交单对本基金银行间债券往复的往复敌手过甚结算方式进行监督。如基 金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的往复敌手或往复方式进行交 易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管制东说念主，经提醒 后仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇责 任。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金钞票 损失的，基金托管东说念主甘愿担相应服务。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的真正、准确。基金管制东说念主应当按照联系法例轨则，与基金 托管东说念主、入款机构订立联系书面条约。基金托管东说念主应根据联系联系法例及条约对 基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核联系条约、账户贵寓、投资 指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等 的各项轨则。   基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约 定，详情适当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书 东说念主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否适当联系轨则进行监督。如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管制东说念主 招供通盘银行。   基金管制东说念主对如期入款提前支取的损失由其承担。   （六）基金托管东说念主依据联系法律法例的轨则、基金合同和本托管条约的约定 对于基金关联往复进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、试验 抑制东说念主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当适当基金的投资目的和投资策略，罢免 基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱扩充。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予泄漏。要紧关联往复应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。   根据法律法例联系基金从事的关联往复的轨则，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓励、试验抑制东说念主或者与其有其他要紧利 害关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保 所提供的关联往复名单的真正性、完好意思性、全面性。基金管制东说念主及基金托管东说念主有 服务支撑真正、完好意思、全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。名单变更 后基金管制东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内进行回函 说明已盛名单的变更。一方收到另一方书面说明后，新的关联往复名单启动见效。   （七）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、特 定钞票处置和信息泄漏等方面进行复核和监督。   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师 事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体法律解释依照联系法律法例的轨则和基金合同及招募阐明书的 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书 约定扩充。   （八）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金钞票 净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分派、联系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监 督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作 违背法律法例、基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面提醒等 方式文告基金管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到 书面文告后应不才一服务日实时查对并以书面时局给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导 致基金出现风险或酿成基金钞票损失的，基金托管东说念主甘愿担相应服务。   （十）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务扩充核查。   对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管制东说念主应在轨则时期内复兴并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管制东说念主应积极 配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往复法式照旧见效的指示违背 法律、行政法例和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或 以两边招供的其他方式文告基金管制东说念主，由此酿成的相应损失由基金管制东说念主承担。   （十二）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧非法行动，应实时申报中国证监 会，同期文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管制东说念主 无方正事理，断绝、防碍对方根据本托管条约轨则应用监督权，或采用拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的， 基金托管东说念主应申报中国证监会。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金管制东说念主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、根 据基金管制东说念主指示办理计帐交收、联系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未扩充或无故蔓延扩充基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约过甚他联系轨则时，应实时以书面时局文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应不才一个服务日实时查对并 以书面时局给基金管制东说念主发出回函，阐明非法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不 限于：提交联系贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的完好意思性和真正性，在轨则时 间内复兴基金管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应实时申报中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、防碍对方根据本条约轨则应用监督权，或采用拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 其他账户。 算，确保基金财产的完好意思与孤立。 两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的正当合规指示，不得自走时 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书 用、刑事服务、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有 限服务公司结算数据完成场内往复交收、基金开户银行扣收结算费和账户珍惜费 等用度）。 详情到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金管制东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协 助与配合，但对此不承担相应服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系轨则后，基 金管制东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同 时在轨则时期内，礼聘适当《证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资 申报。出具的验资申报由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 包含本基金称呼，具体称呼以试验开立为准。本基金的一切货币进出行为，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付缠绵收益、收取认购/申购款，均需通过该 托管资金账户进行。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书   （四）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金管制东说念主皆必须和 入款机构订立如期入款条约，约定两边的权益和义务，该条约算作划款指示附件。 该条约须约定入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背 书；本息到期退回或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、 账号等），不得划入其他任何账户。如如期入款条约中未体现前述约定，基金托 管东说念主有权断绝如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东说念主支撑 证实书原本或者复印件。基金管制东说念主应该在合理的时期内进行如期入款的投资和 支取事宜，若基金管制东说念主提前支取或部分提前支取如期入款，若产繁殖差（即本 基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法 由基金管制东说念主和基金托管东说念主两边协商贬责。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的联系轨则，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限服务公司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的 结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 的一级法东说念主计帐服务，基金管制东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的轨则扩充。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系轨则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则扩充。   （七）其他账户的开立和管制 定，在基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按联系轨则使用并管制。 理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的支撑   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中 心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东说念驾驭有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主共同办理。属于基金托管东说念主抑制下的什物证券在基金托管东说念主保 管期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担；基金托管东说念主对由基 金托管东说念主之外机构试验灵验抑制的钞票不承担支撑服务。   （九）与基金财产联系的要紧合同的支撑   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 支撑。除本条约另有轨则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的 原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的支撑期限不低 于法律法例轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募阐明书   五、基金钞票净值诡计与司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的时期及法式   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。千般基金份额的基 金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额 的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别诡计基金份额净值。   基金管制东说念主于每个服务日诡计基金钞票净值及千般基金份额净值，并按轨则 公告。   基金管制东说念主应每个服务日对基金钞票估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托 管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按约定对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，基金托管东说念主承担复核责 任。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后， 仍无法达成一致的观念，按照基金管制东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公 布。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支撑，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别支撑基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法例轨则 的最低期限。如不可妥善支撑，则按联系法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管制东说念主应将联系贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好意思 性。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵守狡饰义务。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募阐明书      七、争议贬责方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一贬责，协商、 统一不可贬责的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，仲裁地点为上海 市，按照上海仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对 当事东说念主均有连续力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 诚挚、勤快、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，珍惜基金份额持有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统领（就本条约而言，不包括香港止境行政区、澳门止境 行政区和台湾地区）并从其解释。   八、托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约间隔出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基 金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、适当《证券法》 轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募阐明书 不绝诚挚、勤快、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，珍惜基金份额 持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同间隔情形发生后，应当按法律法例和基金合同的联系轨则对基金财 产进行计帐。基金财产计帐法式主要包括：   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申报出具法律观念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经适当《证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在轨则 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书 网站上，并将计帐申报提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 轨则的期限。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书        第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主有权根据 基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务表情及内容。主要服务内 容如下：   一、基金份额持有东说念主投资往复说明服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的通盘基金份额持有东说念主的基金投 资记录。   基金管制东说念主直销中心应根据在基金管制东说念主直销中心进行往复的投资东说念主的要 求提供成交说明单。   基金销售机构应根据在其销售网点进行往复的投资东说念主的要求提供成交说明 单。   二、贵寓寄送   基金管制东说念主将向发生往复的基金份额持有东说念主以书面或电子文献时局如期或 不如期寄送对账单。   三、多种收费方式遴荐   基金管制东说念主在合当令机将为基金投资东说念主提供多种收费方式购买本基金，得志 基金投资东说念主千般化的投资需求，具体实施办法见联系公告。   四、基金电子往复服务   基金管制东说念主将为基金投资东说念主提供基金电子往复服务。   五、资讯服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息查询、账 户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-700-8001   客户服务传真：021－68887997 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书   基金管制东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议、在线 商议等服务栏目，力图为投资东说念主提供全地方的专科服务。   六、投诉处理   投资东说念主不错通过招呼中心或基金管制东说念主网站，以电子邮件、信件、传真来访 等时局，进行投诉，通盘渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；普通投诉一个工 作日内复兴，要紧投诉五个服务日内复兴。若轨则时期内无法处理完毕的，应及 时复兴进展气象。   七、如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述客户 服务电话与基金管制东说念主取得接洽。请确保投资前，您/贵机构照旧全面相识了本 招募阐明书。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募阐明书       第二十二部分 招募阐明书存放及查阅方式   招募阐明书公布后，应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时期内取得上 述文献的复制件或复印件。投资东说念主也可在轨则网站上进行查阅。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募阐明书              第二十三部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主所在地，在办公时期内可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予华富恒享纯债债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《华富恒享纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《华富恒享纯债债券型证券投资基金托管条约》   （四）法律观念书   （五）基金管制东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                            华富基金管制有限公司

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