华富恒惠纯债债券型证券投资基金     更新招募说明书      (2024 年 8 月 24 日更新)  基金料理东说念主：华富基金料理有限公司 基金托管东说念主：广州农村贸易银行股份有限公司        二零二四年八月 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                                                                                                           更新招募说明书 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书                   症结辅导   华富恒惠纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募苦求经中 国证监会 2024 年 4 月 8 日证监许可【2024】569 号文准予召募注册。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集远景作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应雅致阅读基金合同、本招募说 明书及基金产物贵府提要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值。投资者根 据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物特点，自主判断基金的投资价值， 充分洽商自身的风险承受智商，感性判断市集，自主作念出投资决策，并自行承担 基金投资中出现的种种风险，包括：市集风险、料理风险、估值风险、流动性风 险、本基金独有风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险和其他风险等。基金料理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益 偏好，选拔适合我方的基金产物，况且中耐久持有。   基金料理东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金钞票， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不预示其改日表现，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩表现的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行作事。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外， 法律律例或监管机构另有划定的，从其划定。   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行相应 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 步履后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关连章节。侧 袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊秀丽，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关连内容并体恤本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本次更新招募说明书仅对第三部分基金料理东说念主中本基金基金司理简介部分 进行更新，关连信息截止日为 2024 年 8 月 24 日。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书                   第一部分 绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息露馅料理办法》                 （以下简称“《信息露馅办法》”）、                                 《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险料理划定》（以下简称“《流动性风险料理规 定》”）和其他相关法律律例的划定，以及《华富恒惠纯债债券型证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书表现了华富恒惠纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资办法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的一齐必 要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 相关划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应珍重查阅基金合同。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用矫正和补充 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 募说明书》过头更新 售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出 的矫正     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》及颁布机关对其频频作念 出的矫正 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资料理办法》（包括颁布机关对其频频作念出的矫正）及相 关法律律例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 会划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主坚硬了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受华富基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书 料理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 灵通日 范基金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金料理东说念主 和投资东说念主共同遵守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 划定的条件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调度为基金 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入申 请份额总和后的余额)跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 申购款过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别 别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别 刊及《信息露馅办法》划定的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书 件       《流动性风险料理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理划定》及颁布机关 对其频频作念出的矫正 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、钞票扶植证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到自制对待 账户进行处置计帐，目的在于有用窒碍并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，独特账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细则性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在首要不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确 定性的钞票 料提要》过头更新 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书                 第三部分 基金料理东说念主   一、基金料理东说念主概况   称呼：华富基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：赵万利   树立日历：2004 年 4 月 19 日   核准树立机关及核准树立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号   组织局势：有限作事公司   注册本钱：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：延续运筹帷幄   筹商东说念主：邵恒   电话：021-68886996   传真：021-68887997   股权结构：华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用融资担保集团有限公司   二、主要东说念主员情况   赵万利先生，董事长，本科学历，硕士学位。历任安徽省证券公司深圳证券 营业部和钞票料理部职工、华安证券股份有限公司经纪业务总部司理、风险抑遏 部副总司理、办公室副主任、办公室主任、总司理助理兼办公室主任、董事会秘 书兼办公室主任、公司副总裁。现任华安证券股份有限公司党委委员、总裁，兼 任华安嘉业投资料理有限公司董事、华富瑞兴投资料理有限公司董事，中国证券 业协会发展政策委员会委员，安徽省证券期货业协会副会长等职务。   满志弘女士，副董事长，硕士研究生学历，料理学硕士，CPA。历任说念勤控 股股份有限公司财务部总司理，华富基金料理有限公司监察稽核部副总监兼董事 会秘书、监察稽核部总监，上海华富利得钞票料理有限公司监事，华富基金料理 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 有限公司督察长。   林伟先生，董事，大学本科，历任安徽省巢湖市（县级）开荒委员会科员、 政府办秘书、居巢区中庙镇党委委员，巢湖市委政策研究室副主任科员、督查室 主任科员、政策研究室副主任，西藏自治区山南地区团地委副文告、副秘书长(正 处级)，共青团安徽省委员会珍摄青少年权益部副部长、副部长(正处级），共青 团安徽省委员会青少年发展和权益珍摄部筹备组正处级指引干部、共青团安徽省 委员会少年部调研员（主理作事）、青少年发展和权益珍摄部部长，安徽省信用 融资担保集团党建作事部副总司理（中层正职职级）、东说念主力资源部(党委组织部） 总司理、党委委员，现任安徽省信用融资担保集团党委委员、总司理助理。   郑晓静女士，董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任合肥市财政局预外局 （非税局）科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处 长，合肥市财政局预算处副处长、市金融办（市投融资料理中心）本钱市集处（企 业融资处）副处长（主理作事），合肥市金融办担保与保障处处长，合肥市金融 办本钱市集处处长，合肥兴泰金融控股（集团）有限公司董事、党委委员、副总 司理、党委副文告、总司理，合魁梧数据钞票运营有限公司董事长。现任合肥兴 泰金融控股（集团）有限公司党委文告、董事长，兼任合肥兴泰本钱料理有限公 司董事长等职务。   曹华玮先生，董事，经济料理本科学历，工商料理硕士。先后供职于庆泰信 托公司、新疆金新信赖投资股份有限公司、德恒证券有限作事公司、嘉实基金管 理有限公司、汇添富基金料理有限公司、华泰柏瑞基金料理有限公司。历任华富 基金料理有限公司总司理助理、机构容许部总监、副总司理、常务副总司理，上 海华富利得钞票料理有限公司董事长。现任华富基金料理有限公司总司理。   刘瑞中先生，零丁董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任安徽铜陵财专教 师，中国经济体制改换研究所助理研究员、信息部主任，中国外洋期货经纪有限 公司信息部司理、深圳公司副总司理，北京商品交往所常务副总裁，深圳特区证 券公司（现巨田证券）高档参谋人，北京华创投资料理有限公司总司理。现任冠通 期货经纪有限公司零丁董事，星河证券零丁董事及北京博星证券投资参谋人有限公 司零丁董事等职务。   陈庆平先生，零丁董事，工商料理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 申银证券公司哈尔滨营业部总司理，宁波外洋银行上海分行行长，上海金融学院 客座讲授。现任上海华依科技集团股份有限公司零丁董事。   张赛好意思女士，零丁董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任上海张江公社团 委副文告，上海建平中学老成，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证 券股份有限公司投资银行部副总司理（主理作事）、投资银行料理部总司理、并 购及本钱市集部总司理、政策运筹帷幄部总司理、养殖产物部总司理，海通开元投资 有限公司董事长，海通创意本钱料理有限公司董事长。现任上海双创投资中心（有 限合伙）总司理，兼任上海弘赛企业料理中心法定代表东说念主等职务。   程岱先生，监事会主席，硕士研究生学历。历任安徽省信用融资担保集团业 务料理部（客户受理部）总司理、钞票质料和风险料理部总司理。现任安徽省信 用融资担保集团风控总监。   查满春先生，监事，硕士研究生学历，金融学硕士。历任安徽省信赖投资公 司合肥分公司职员，建信信赖有限作事公司职工，合肥兴泰金融控股(集团)有限 公司投资发展部高档司理、副总司理。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投 资发展部总司理，兼任安徽省兴泰融资担保集团有限公司董事等职务。   耿志亮先生，监事，硕士研究生学历，外洋贸易学硕士。历任德勤华永司帐 师事务所企业风险料理部分析师，华富基金料理有限公司监察稽核部稽核专员、 总监助理、副总监。现任华富基金料理有限公司风险料理部副总监。   孙蔚女士，监事，大专学历。历任安徽省证券公司上海总部交往员，华安证 券股份有限公司徐家汇路营业部交往员、钞票料理总部财务主管，华富基金料理 有限公司抽象料理部司帐、主办司帐、财务司理。现任抽象料理部总监助理。   曹华玮先生，总司理，简历同上。   邵恒先生，副总司理，硕士研究生学历，工商料理硕士，CFA。历任雀巢（中 国）有限公司市集部助理，强生（中国）有限公司市集部助理，讯驰投资忖度公 司高档研究员，双子星信息公司合伙东说念主，华富基金料理有限公司整合作销司理、 市集拓展部副总监、总监、基金运营部总监、总司理助理。现任华富基金料理有 限公司副总司理兼东说念主力资源部总监。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书   陈启明先生，副总司理，本科学历，司帐学硕士。历任日盛嘉富证券上海代 表处研究员，群益证券上海代表处研究员，中银外洋证券产物司理，华富基金管 理有限公司研究发展部行业研究员、基金司理助理、副总监、公司总司理助理。 现任公司副总司理、权益投资部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金 司理。   尹培俊先生，副总司理，硕士研究生学历，工商料理硕士。历任上海君创财 经参谋人有限公司参谋人部面孔司理，上海远东资信评估有限公司集团部高档分析师， 新华财经有限公司信用评级部高档分析师，上海新世纪资信评估投资服务有限公 司高档分析师，德邦证券有限作事公司固定收益部高档司理，华富基金料理有限 公司固定收益部信用研究员、总监助理、副总监、公司总司理助理。现任公司副 总司理、固定收益部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金司理。   林之懿女士，督察长，硕士研究生学历，外洋法学硕士、工商料理硕士。历 任抽象料理部东说念主力资源司理、总监助理、副总监、东说念主力资源总监、董事会秘书兼 东说念主力资源部总监、董事会秘书兼监察稽核部总监。现任华富基金料理有限公司督 察长、董事会秘书、监察稽核部总监。   束庆斌先生，首席信息官，硕士研究生学历，筹备机软件硕士。历任合肥 47 中学老成，华安证券股份有限公司信息本事部高档工程师（部门副职职级）。现 任华富基金料理有限公司首席信息官。   李宏升先生，财务负责东说念主，本科学历，司帐学学士。历任国元证券斜土路营 业部交往部司理，交通银行托管部基金司帐、基金计帐，华富基金料理有限公司 抽象料理部副总监。现任华富基金料理有限公司财务负责东说念主、工会主席、北京分 公司负责东说念主、广州分公司负责东说念主、抽象料理部总监，兼上海华富利得钞票料理有 限公司董事长。   何嘉楠先生，厦门大学经济学硕士、硕士研究生学历，证券从业年限五年。 收研究员、基金司理助理，自 2024 年 6 月 18 日起任华富恒惠纯债债券型证券投 资基金基金司理，自 2024 年 8 月 16 日起任华富安兴 39 个月如期灵通债券型证 券投资基金基金司理，自 2024 年 8 月 21 日起任华富安业一年持有期债券型证券 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书 投资基金基金司理，具有基金从业履历。   本基金历任基金司理：   倪莉莎女士，于 2024 年 5 月 20 日至 2024 年 8 月 23 日担任华富恒惠纯债 债券型证券投资基金基金司理。   公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分担 公募投资业务的指引、波及公募投资和研究的部门的业务负责东说念主以及公募投资决 策委员会招供的其他东说念主员组成。公募投资决策委员会设主席别称或联席主席两名， 由公募投资业务负责东说念主担任，负责公募基金投资料理业务过头他关连议题计划的 主理、形成决议、决议监督实施等具体事务的处理。   公募投资决策委员会成员姓名和职务如下： 陈启明先生             公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼权益                   投资部总监、基金司理 尹培俊先生             公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼固定                   收益部总监、基金司理 曹华玮先生             公募投资决策委员会委员、公司总司理 张娅女士              公募投资决策委员会委员、总司理助理兼指数投                   资部总监、基金司理 陈奇先生              公募投资决策委员会委员、权益投资部副总监、                   基金司理 黄立冬先生             公募投资决策委员会委员、齐备收益部副总监、                   基金司理 李彬先生              公募投资决策委员会委员，研究发展部副总监 赵博文先生             公募投资决策委员会委员、债券研究部总监   三、基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 运筹帷幄方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互零丁，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法适合基金合同等法律文献的划定，按相关划定筹备并公告基金净值信息，细则 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过头他相关划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予诡秘，不向他 东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府不少于法律律例划定的期限； 证投资者大略按照基金合同划定的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 现和分拨； 文书基金托管东说念主； 时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而衔命； 东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担作事； 法律步履； 基金料理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金料理东说念主的承诺                         《基金法》、                              《运作办法》、 《销售办法》、       《信息露馅办法》等法律律例的关连划定，并建立健全里面抑遏制 度，选用有用措施，退避犯罪违法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东说念主从事关连的交往行动；   （7）冒失职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会划定阻碍的其他步履。   （1）依摄影关法律律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取不当利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易高明、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主 从事关连的交往行动；   （4）不以任何局势为其他组织或个东说念主进行证券交往。   五、基金料理东说念主里面抑遏轨制   为了保证公司范例运作，有用地注意和化解料理风险、运筹帷幄风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以过头他信息信得过、准确、完好意思，从而最猛进程地 保护基金份额持有东说念主的利益，公司建立了科学合理、抑遏严实、运行高效的里面 抑遏轨制。里面抑遏轨制是公司为终了里面抑遏办法而建立的一系列组织机制、 料理方法、操作步履与抑遏措施的总称。它由划定、里面抑遏大纲、基本料理制 度、部门业务规章等部分组成。   公司里面抑遏大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和伸开，是对各项 基本料理轨制的统治和携带，包括内控办法、内控原则、抑遏环境、风险评估、 抑遏体系、抑遏行动、信息通常和里面监控等内容。公司基本料理轨制包括风险 抑遏轨制、投资料理轨制、基金司帐轨制、信息露馅轨制、联合交往轨制、贵府 档案料理轨制、信息本事料理轨制、公司财务轨制、监察稽核轨制、东说念主事料理制 度、功绩评估捕快轨制、进军应变轨制和基金销售料理轨制等。部门业务规章是 在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭作事、操作守 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 则等进行了具体划定。   （1）风险抑遏轨制   风险抑遏轨制由风险抑遏的办法和原则、风险抑遏的机构树立、风险类型的 界定、风险抑遏的措施、风险抑遏的轨制、风险抑遏轨制的监督与评价等部分组 成。   风险抑遏的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交往风险料理轨制、财务 风险抑遏轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、诡秘轨制、 职工步履准则等步履性风险料理轨制。   （2）投资料理轨制   基金投资料理轨制包括基金投资料理的原则、组织结构、投资阻碍轨制、投 资策略、投资研究、投资决策、投资实践、投资的风险料理等方面内容，适用于 基金投资的全过程。   （3）监察稽核轨制   公司树立督察长，组织、携带监察稽核作事，督察长由总司理提名，经董事 会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。督察长有权参预或者列席公司董事 会以及公司业务、投资决策、风险料理等关连会议，有权调阅公司关连文献、档 案，就里面抑遏轨制的实践情况独无意履行检查、评价、论说、建议职能。督察 长应当如期和不如期向董事会论说公司里面抑遏实践情况，董事会应当对督察 长的论说进行审议。   公司树立监察稽核部门，具体实践监察稽核作事。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事过程。   监察稽核轨制包括监察稽核体系、监察稽核作事内容、监察稽核方法和步履 等。通过这些轨制的建立，监督公司各业务部门和东说念主员遵守法律、律例和规章的 相关情况；评估公司各业务部门和东说念主员实践公司里面抑遏轨制、各项料理轨制和 业务规章的情况。   （1）健全性原则：里面抑遏应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个步履；   （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步履，维 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 护内控轨制的有用实践；   （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司 基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离；   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄料理方法辩驳运作成本，提高 经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏后果。   （1）风险料理委员会：风险料理委员会是董事会下设负责根据董事会的授 权对公司的风险料理轨制进行审查并提供忖度和建议的独特委员会，其作事重 点包括：审议公司的风险料理轨制，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问 题进行研究、忖度和评估，对首要突发性风险事件提倡携带见地；   （2）投资决策委员会：投资决策委员会为公司特地设投资决策机构。投资 决策委员会具体职责为：分析判断宏不雅经济模样和市集走势，制定基金首要投资 决策和投资授权；对投资决策的实践情况进行监控；对基金司理进行的交往步履 进行监督料理；捕快基金司理的功绩；   （3）督察长：督察长组织、携带公司的监察稽核作事，监督检查基金及公 司运作的正当合规情况和公司的里面风险抑遏情况；督察长履行职责的畛域，应 涵盖基金及公司运作的系数业务步履；有权参预或者列席公司董事会以及公司 业务、投资决策、风险料理等关连会议，有权调阅公司关连文献、档案，对基金 运作、里面料理、轨制实践及遵规遵法情况进行里面监察、稽核；如期零丁出具 稽核论说，报送中国证监会和董事长；   （4）风险抑遏委员会：风险抑遏委员会对识别、注意、抑遏基金运作各个 步履的风险全面负责，尤其要点体恤基金投资组合的风险景色，对基金投资运作 的风险进行测量和监控，对投资组共计划提倡风险注意措施。同期，负责审核公 司的风险抑遏轨制和风险料理过程，确保对公司全体风险的评估、识别、监控与 料理；   （5）监察稽核部：公司树立监察稽核部并保证其作事的零丁性和巨擘性， 充分阐述其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和东说念主员严格遵守法律法 规、基金合同和公司里面各项规章轨制，对公司种种规章轨制及里面风险抑遏制 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 度的完备性、合感性、有用性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的 风险问题进行计划、研究，提倡处分决议，并监督整改；   （6）业务部门：对本部门业务畛域内的风险负有管控和实时论说的义务；   （7）职工：依照公司“风险抑遏落实到东说念主”的理念，每个职工均负有一线 风险抑遏职责，负责把公司的风险抑遏理念和措施落实到每一个业务步履当中， 并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行论说、反馈的义务。   本基金料理东说念主高度青睐里面抑遏和风险料理的症结性，强调要让风险抑遏 渗入到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求系数职工以他们的智商、诚信 和处事说念德来抑遏、料理风险。本基金料理东说念主选用的主要措施包括：   （1）建立了比拟完善的里面抑遏和风险料理系统。由风险抑遏委员会组织、 监察稽核部实践，通过与董事会到料理层到每个职工不停的通常和交流，识别和 评估从治理结构到一线业务操作等公司系数方面、系数业务过程中公司运作和 基金料理的风险点和风险进程，明确远隔风险作事，并制定相应的风险抑遏措施。 本基金料理东说念主强调在里面抑遏和风险料理中，要全员参与，作事明确和合理单干， 让系数的职工对风险料理王人有清晰的意志，清晰知说念他们在风险抑遏中的地位 和作事。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了掩盖公司系数业务 的稽核检查面孔表，该表为从法律律例、基金合同和里面规章等方面确保公司运 作和基金料理合规和风险抑遏提供了检查和监督的技巧；   （2）完善监察稽核作事过程，加强日常稽核作事，促进风险料理的数目化 和自动化，提高风险料理的时效和频率。公司独特建立了华富风险抑遏系统，能 对基金投资风险和功绩评估作念到动态更新。同期监察稽核部通过质询、评估和报 告等作事过程，以建立一种机制，使任何内控作事和外部审计中发现的问题大略 得到实时的处分；   （3）对风险实行动态的监控和料理。一方面，周期性根据公司的业务发展 和里面审核、稽察的情况进行评估和调理；另一方面，在变化的环境中，不停识 别、评估新的风险，尤其强调对新产物和新业务的风险分析、评估和抑遏，强调 新的法律律例对风险料理的要求。为确保公司运作和基金料理大略适合最新颁 布的法律律例要求，本基金料理东说念主还在组织机制上进行了联想，由监察稽核部的 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 内控东说念主员和法律事务东说念主员单干合作，保证对与基金相关的法律律例进行实时跟 踪、全面收罗、准阐述识并实时落实。   基金料理东说念主对于里面抑遏轨制的声明如下：   （1）本基金料理东说念主承诺以上对于里面抑遏轨制的露馅信得过、准确；   （2）本基金料理东说念主承诺根据市集变化和基金料理东说念主业务发展不停完善里面 抑遏轨制。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书                 第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：广州农村贸易银行股份有限公司（简称：广州农村贸易银行）   住所: 广州市黄埔区映日路 9 号   办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号   成立时期：2006 年 10 月 27 日   注册本钱：114.51 亿元东说念主民币   存续期间：延续运筹帷幄   法定代表东说念主：蔡建   批准树立文号：中国银行业监督料理委员会银监复【2009】484   基金托管业务履历批准文号：证监许可[2014]83 号   筹商东说念主：杨华   电话：（020）28019492   传真：（020）28019340   广州农村贸易银行总行设钞票托管部，是从事钞票托管业务的职能部门，内 设业务运营科、监督稽核科、产物营销科，部门全体东说念主员均具备本科以上学历及 关连从业陶冶。   杜辉女士，硕士研究生，10 年以上银行从业陶冶。2008 年作事以来，历任广 发银行广州分行产物营销处主管、中信银行广州分高档司理；2014 年 4 月加入 广州农商银行，先后担任单据业务中心业务司理、金融同行部单据业务司理、票 据业务部高档司理、金融同行部高档司理、金融同行部总司理助理等职务。2019 年 3 月起，担任广州农商银行钞票托管部总司理助理。   广州农村贸易银行于 2014 年 1 月 9 日经中国证监会和中国银监会共同核准， 取得证券投资基金托管履历。2015 年 10 月 24 日，经中国保障监督料理委员会 批准，广州农村贸易银行取得保障钞票托管业务履历。广州农村贸易银行钞票托 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 管部袭取“淳厚信用、辛苦尽责”的宗旨，依托严格的内控料理、先进的营运系 统、专科的服务团队和丰富的业务陶冶，严格履行钞票托管东说念主职责，为弘大基金 份额持有东说念主和钞票料理机构提供安全、高效、专科的托管服务。咫尺托管产物涵 盖公募基金、基金专户、银行容许、券商资管、信赖计划、股权投资基金等，截 至 2023 年底，托管证券投资基金 22 只。   （二）托管东说念主的里面抑遏轨制   严格遵守国度相关托管业务的法律、律例、规章、行政性划定、行业准则和 行内相关料理划定，遵法运筹帷幄、范例运作，确保业务的安全、谨慎运行，保证基 金钞票的安全完好意思，确保相关信息的信得过、准确、完好意思、实时，保护基金份额持 有东说念主的正当权益。   广州农商银行钞票托管业务里面抑遏组织结构由广州农商银行风险料理部、 审计部、钞票托管部内设监督稽核室及钞票托管部各业务科室共同组成。总行风 险料理部负责制定全行风险料理政策，对各业务部门风险抑遏作事进行携带、监 督。钞票托管部内设监督稽核室，配备专职稽核监察东说念主员，依摄影关法律规章， 对业务的运行零丁垄断稽核监察权益。各业务科室在各自职责畛域内实施具体的 风险抑遏措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当适合国度法律律例及监管机构的监管要求， 并贯串于托管业务运筹帷幄料理行动的长期。   （2）完好意思性原则。托管业务的各项运筹帷幄料理行动王人必须有相应的范例步履 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作步履，掩盖系数的 部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务运筹帷幄行动必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设科室或新增业务品种时，必须作念到已建立关连的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务运筹帷幄行动必须注意风险，审慎运筹帷幄，保证基金 钞票和其他托福钞票的安全与完好意思。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及运筹帷幄料理的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实实践，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）零丁性原则。树立独特履行托管东说念主职责的料理部门；径直操作主说念主员和 抑遏东说念主员必须相对零丁，适合分离；内控轨制的检查、评价部门必须零丁于内控 轨制的制定和实践部门。   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、其他关连法律律例及基金合同的规 定，对基金投资畛域、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资阻碍步履、基 金钞票净值筹备、用度的计提和支付、基金收益分拨、信息露馅以过头他相关基 金投资和运作的事项等进行监督。 关法律律例及基金合同划定的步履，应实时文书基金料理东说念主限期纠正，基金料理 东说念主收到文书后应实时查对阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 基金料理东说念主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。 同期文书基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书                第五部分 关连服务机构   一、基金份额销售机构   称呼：华富基金料理有限公司直销中心和网上交往系统   住所：中国（上海）目田贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   法定代表东说念主：赵万利   筹商东说念主：陈雪莺   忖度电话：400-700-8001   传真：021-68415680   网址：www.hffund.com   各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金料理东说念主官网露馅的基 金销售机构名录。基金料理东说念主有权根据履行情况按照关连步履变更或增减销售 机构，并在基金料理东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：华富基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   法定代表东说念主：赵万利   筹商东说念主：王之琪   电话：021-68886996   传真：021-68887997   三、出具法律见地书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东说念主：安冬   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：天健司帐师事务所（特殊普通合伙）   主要运筹帷幄场面：浙江省杭州市钱江路 1366 号华润大厦 B 座 31 层   实践事务合伙东说念主：胡少先   电话: 021-62281910   传真: 021-62286290   筹商东说念主：樊冬   承办注册司帐师：樊冬、沈文伟 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书               第六部分 基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过头他相关划定召募，经中国证监会 2024 年 4 月 8 日证监许可【2024】569 号文准予注册召募。   一、基金类型   债券型证券投资基金   二、运作方式   契约型灵通式。   三、基金存续期限   不如期   四、发售时期   自基金份额发售之日起最长不跳跃 3 个月，具体发售时期详见基金份额发 售公告。   基金料理东说念主有权根据基金召募的履行情况按照关连步履延长或镌汰召募期， 此类变更适用于系数销售机构。   五、召募对象   适正当律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募场面   本基金将通过各销售机构的基金销售网点（包括基金料理东说念主的直销中心、网 上交往系统过头他基金销售机构的销售网点）公开发售，各销售机构的具体名单 见基金份额发售公告以及基金料理东说念主网站。基金料理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，具体的销售机构将在基金料理东说念主网站上列明。   七、召募办法   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   八、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别的基金 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认 购/申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别树立代码，并分别筹备基金份额净值，筹备公 式为：筹备日某类基金份额净值＝该筹备日该类基金份额的基金钞票净值/该计 算日发售在外的该类别基金份额总和。   在不违反法律律例划定和基金合同约定以及对基金份额持有东说念主利益无履行 性不利影响的情况下，基金料理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行关连步履 后，增多新的基金份额类别、变更收费方式、罢手现存基金份额类别的销售或调 整基金份额类别树立、对基金份额分类办法及法令进行调理等，基金料理东说念主必须 在初始调理之日前依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上公告并报中国 证监会备案，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   九、认购的安排   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售 机构如实接收到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善垄断正当权利。不然，由此 产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （1）投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构划定的方式全额缴款。   （2）召募期内，投资东说念主可屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求不得撤 销。   （3）通过其他销售机构或基金料理东说念主网上交往系统初度认购本基金时，单 笔最低认购金额为东说念主民币 10 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为东说念主 民币 10 元（含认购费）；各销售机构对最低认购名额及交往级差有其他划定的， 以各销售机构的业务划定为准。通过基金料理东说念主直销中心初度认购本基金的单 笔最低认购金额为东说念主民币 10 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额不低 于东说念主民币 10 元（含认购费）。   （4）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额 的 50%，基金料理东说念主不错选用比例阐述等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书 基金料理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相躲藏前述 50%比 例要求的，基金料理东说念主有权拒却该等一齐或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同收效后登记机构的阐述为准。   （5）基金料理东说念主可根据相关法律律例的划定和市集情况，调理认购的数额 限制，基金料理东说念主最迟于调理实施前依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒 介上给予公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取 认购费。本基金认购用度用于本基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的 各项用度，不列入基金财产。   （1）本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元   （2）投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：           单笔认购金额                              认购费率          （M，含认购费）            M＜100 万            0.50%   （3）投资者认购本基金 C 类基金份额时不需要缴纳认购费。   投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别筹备。   基金认购选用金额认购的方式。   （1）当投资者选拔认购本基金 A 类基金份额时，认购金额包括认购用度和 净认购金额。   当认购用度适用比例费率时，筹备公式为：   净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   当认购用度为固定金额时，筹备公式为：   认购用度＝固定金额 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                            更新招募说明书   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   （2）当投资者选拔认购 C 类基金份额时，认购份额的筹备方法如下：   认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   （3）认购份额筹备结果保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍 五入，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资东说念主民币 10 万元认购本基金 A 类基金份额，且该认购苦求 被全额阐述，其适用的认购费率为 0.50%，假设该笔认购产生利息东说念主民币 50.00 元，则其可得到的认购份额为：   净认购金额=100，000.00/(1+0.50%)=99，502.49 元   认购用度=100，000.00-99，502.49 = 497.51 元   认购份额=(99，502.49+50)/1.00=99，552.49 份   例：某投资者投资东说念主民币 10 万元认购本基金 C 类基金份额，且该认购苦求 被全额阐述，假设该笔认购在召募期产生的利息为 10.00 元，则可认购 C 类基 金份额为：   认购份额＝（100，000＋10.00）/1.00＝100，010.00 份   十、认购期认购资金及利息的处理方式   《基金合同》收效前，投资者的认购款项只可存入独特账户，不得动用。基 金召募期间的信息露馅费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金财产中 列支。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 东说念主系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书             第七部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金料理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入独特账户，在基金召募步履扫尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未中意基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列作事： 期进款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票限制   《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期论说中给予 露馅；一语气 50 个作事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当按照约定步履阻隔《基 金合同》，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购与赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在其他关连公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购与赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的闲居交往日的交往时期，但基金料理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时期变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月初始办理申购，具体业务 办理时期在关连公告中划定。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月初始办理赎回，具体业务 办理时期在关连公告中划定。   在细则申购初始与赎回初始时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上公告申购与赎回的初始时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者调度转入。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购或调度转入申 请且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份 额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹备的该类基金份 额净值为基准进行筹备； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 轮番赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理东说念主 必须在新法令初始实施前依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构划定的步履，在灵通日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。投 资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，不然所提交的申购苦求不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东说念主在提交赎回苦求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。   投资者赎回苦求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   如遇交往所或交往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响业务处理过程，则赎回 款项划付时期相应顺延至该因素摒除的最近一个作事日。   基金料理东说念主应以交往时期扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购 或赎回苦求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T＋2 日后（包括该日）实时到 销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不奏凯， 则申购款项退还给投资东说念主。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   基金销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销 售机构如实接收到苦求。申购和赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对 于苦求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善垄断正当权利。 理东说念主必须在新法令初始实施前依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上公 告。   五、 申购与赎回的数目限制 追加申购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）。各销售机构对本基金最低 申购金额及交往级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。   直销中心每个账户初度申购的最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加申 购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）。其他销售机构的投资者欲转入直 销中心进行交往要受直销中心最低金额的限制。投资者当期分拨的基金收益转购 基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金料理东说念主网上交往系统办理基金 申购业务的初度申购的最低金额为东说念主民币 10 元（含申购费），追加申购的最低金 额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，但单一投 资者持有基金份额比例不得达到或跳跃基金总份额的 50%(在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外)，法律律例或监管机构另 有划定的，从其划定。 不得低于 10 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次一齐赎回。 基金料理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可选用上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金料理东说念主关连公告。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书 申购比例上限，具体限制、金额或比例上限请参见关连公告。 份额等数目限制。基金料理东说念主必须在调理实施前依照《信息露馅办法》的相关规 定在划定媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：            申购金额                                申购费率         （M，含申购费）            M＜100 万              0.60%   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别筹备。   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，不 列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。            持有基金份额期限（N）         赎回费率                   Y＜7 天        1.50%   投资者可将其持有的一齐或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东说念主承担，坚延续持有期少于 7 天的投资者，将赎回费全额计入基金 财产。赎回费入网入基金财产之余的用度用于支付登记费和其他必要的手续费。 率、A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上公告。 持有东说念主利益无履行性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划，如期或 不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关连监管部门要求履行必 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书 要手续后，基金料理东说念主不错适合调低本基金的申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命关连法律律例以及 监管部门、自律法令的划定。   七、申购份额与赎回金额的筹备   当申购用度适用比例费率时，筹备方法为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值   当申购用度为固定金额时，筹备方法为：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值 此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 100，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购苦求 被全额阐述，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，对应申购费率为  净申购金额＝100，000.00/(1+0.60%）＝99，403.58 元  申购用度＝100，000.00－99，403.58＝596.42 元  申购份额 = 99，403.58/1.2000 =82，836.32 份   例：某投资东说念主投资 100，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，且该申购苦求 被全额阐述，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的申购 份额为： 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书   申购份额＝100，000.00/1.2000＝83，333.33 份  本基金的赎回选用“份额苦求、金额阐述”的方式。赎回金额的筹备公式为：   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主理有 1 万份本基金 A 类基金份额，持有 3 天就赎回，对应的赎 回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×1.50%=168.00 元   净赎回金额=11，200.00-168.00=11，032.00 元  例：某投资东说念主赎回持有一年的 1 万份本基金 C 类基金份额，持有 60 天后赎 回，对应的赎回费率为 0，假设该日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×0=0.00 元   净赎回金额=11，200.00-0.00=11，200.00 元   本基金种种基金份额单独树立代码，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分 别单独筹备和公告基金份额净值。筹备公式为:   筹备日某类基金份额净值＝该筹备日该类基金份额的基金钞票净值/该筹备 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 日发售在外的该类别基金份额总和   T 日的种种基金份额净值在本日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行适合步履，不错适合延伸筹备或公告。本基金种种基金份额净值的计 算，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为珍摄基金份额持有东说念主利益，基金料理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在确 认完成后给予收复，具体保留位数以届时公告为准。   八、申购和赎回的登记   投资者申购基金奏凯后，闲居情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续。   投资者赎回基金奏凯后，闲居情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金料理东说念主不错在法律律例允许的畛域内，对上述登记办理时期进行调理， 但不得履行影响投资者的正当权益，并最迟于初始实施前 3 个作事日在划定媒介 公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且选用估值本事仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相躲藏 50%联合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据相关划定在划定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办 理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且选用估值本事仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分给予撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额 总和后的余额）跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景色决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智商支付投资东说念主的一齐赎回苦求时， 按闲居赎回步履实践。   （2）部分展期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自 动转入下一个灵通日络续赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被撤销。展期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 赎回款项，但不得跳跃 20 个作事日，并应当在划定媒介上进行公告。   （4）如果基金发生多量赎回且存在单个基金份额持有东说念主跳跃上一灵通日基 金总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金料理东说念主不错对该单个基金份额持 有东说念主跳跃基金总份额 20%的部分赎回苦求展期办理。基金料理东说念主决定对该单个 基金份额持有东说念主跳跃基金总份额 20%的部分赎回苦求展期办理的，对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回 的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。展期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额， 依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资 东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。而对于单个基金份额持有东说念主 20%以内（含   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个作事日的种种基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息露馅办法》的相关划定，最迟于再行灵通日在划定媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近 1 个作事日的种种基金份额的基金份额净 值；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时可 不再另行发布再行灵通的公告。   十三、基金调度   基金料理东说念主不错根据关连法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 基金料理东说念主料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关连法令由基金料理东说念主届时根据关连法律律例及基金合同的划定制定并公告，并 提前文书基金托管东说念主与关连机构。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交往场面或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵府，对于适合条件的非交往过户苦求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭表收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的圭表收取转托管费。   十七、如期定额投资计划   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体法令由基金料理东说念主另 行划定。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所划定的如期定 额投资计划最低申购金额。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的关连划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律律例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定 来处理。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的划定或关连公告。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书               第九部分 基金的投资   一、投资办法   在严格抑遏投资风险的基础上，追求空闲确当期收益和基金钞票的谨慎升值。   二、投资畛域   本基金的投资畛域为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 种种债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 地方政府债、政府扶植机构债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、 钞票扶植证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款过头他银行进款）、 同行存单、货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会的关连划定）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可调度债券、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 步履后，不错将其纳入投资畛域。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金料理东说念主在履行适合步履后，不错调理上 述投资品种的投资比例。   三、投资策略   根据对国内宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变化、证券市集运行景色等因 素的潜入研究，判断证券市集的发展趋势，联接流动性、估值水平、风险偏好等 因素，抽象评价种种钞票的风险收益水平。本基金以久期和流动性料理动作债券 投资的中枢，在动态避险的基础上，追求限定收益。   本基金投资组合中债券类、货币类等大类钞票各自的耐久平衡比重，依照本 基金的特征和风险偏好而细则。本基金定位为债券型基金，其钞票配置以债券为 主，并不因市集的中短期变化而改变。在不同的市集条件下，本基金将抽象洽商 宏不雅环境、市集估值水平、风险水平以及市集情谊，在一定的畛域内对钞票配置 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 调理，以辩驳系统性风险对基金收益的影响。   本基金纯固定收益类钞票投资策略主要基于华富宏不雅利率监测体系的不雅测 计划和结果，通过久期抑遏、期限结构料理、类属钞票选拔实施组合政策料理， 同期利用个券选拔、跨市集套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略擢升组合的 收益率水平。   （1）华富宏不雅利率监测体系   华富宏不雅利率监测体系主若是通过对影响债券市集收益率变化的诸多因素 进行追踪，逐个评价各相应计划的影响进程并据此判断改日市集利率的趋势及收 益率弧线形态变化。具体实践中将联接定性的忖度和定量的因子分析法、时期序 列追究等诸多统计技巧来增强忖度的科学性和准确性。   （2）政策料理   组合政策料理是在华富宏不雅利率监测体系对基础利率、债券收益率变化趋势 及收益率弧线变化对固定收益组合实施久期抑遏、期限结构料理、类属钞票选拔， 以终了组合主要收益的空闲。   久期抑遏：根据华富宏不雅利率监测体系对利率水平的预期对组合的久期进行 积极的料理，在预期利率下降时，增多组合久期，以较多地取得债券价钱上涨带 来的收益，在预期利率上涨时，减小组合久期（包括买入浮动利率债券），以规 避债券价钱下降的风险。   期限结构料理：通过对债券收益率弧线局势变化（即不同期限的债券品种受 到利率变化影响不一样大）的预期，选拔相应的投资策略如枪弹型、哑铃型或梯 形的不同期限债券的组合局势，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   类属钞票选拔：通过提高相对收益率较高类属、辩驳相对收益率较低的类属 以取得较高的总申诉。由于信用各别、流动性各别、税收各别等诸多因素导致固 定收益品种中合并期限的国债、金融债、企业债、钞票扶植证券等收益率之间价 差在不同的时点价差出现波动。通过把抓经济周期变化、不同投资主体投资需求 变化等，分析不同固定收益类钞票之间相对收益率价差的变化趋势，选拔相对低 估、收益率相对较高的类属钞票进行配置，择机减持相对高估、收益率相对较低 的类属钞票。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （3）组合战术性策略   本基金纯固定收益组合在政策料理基础上，利用个券选拔、跨市集套利、骑 乘策略、息差策略等战术性策略擢升组合的收益率水平。   个券选拔：由于各发借主体信用品级，刊行限制、担保东说念主等因素导致合并类 属钞票的收益率水平存在各别，本基金在适合组合政策料理的条件下，抽象洽商 流动性、信用风险、收益率水对等因素后优先选拔抽象价值低估的品种。   跨市集套利：由于国内债券市集被分割为交往所市集和银行间市集，不同市 场投资主体各别化、市集资金面的供求关系导致现券、回购等通常或附进的交往 中存在显贵的套利，本基金将充分利用市集的套利契机，积极进行跨市集回购套 利、跨市集债券套利等。   骑乘策略：主若是利用收益率弧线笔陡特征，买入期限位于收益率弧线笔陡 处的债券持有一段时期后取得因期限镌汰而导致的收益下滑进而带来的本钱利 得。中国债券市集收益率弧线在不同期期不同期限表现出来的笔陡进程不一，为 本基金实施骑乘策略提供了有益的市集环境。   息差策略：息差策略是通过正回购融资放大交往策略，其主要办法是取得票 息大于回购成本而产生的收益。一般而言市集回购利率广泛低于中耐久债券的收 益率，为息差交往提供了契机，不外由于资金成本发生变化可能导致息差为负， 因此本基金将根据对市集回购利率走势的判断，适合地选拔杠杆比率，严慎地实 施息差策略，提高投资组合的收益水平。   （4）信用债投资策略   信用债的收益来自于市集基准收益率加信用利差。信用利差主要取决于以下 几个方面，一是刊行东说念主信用禀赋情况，包括行业景气度、公司料理情况、现金流 水平、钞票欠债率等；二是信用债投资市集步履，包括监管导向、资金面、机构 偏好、流动性分层等；三是短期因素，包括信用债供求水平、货币政策与财政政 策的旯旮变化、舆情与音问面等。   本基金主要使用从上至下与从下到上相联接的研究方法，在抑遏信用风险与 流动性风险的基础上，通过主动择券，寻找履行偿付智商强的信用主体，挖掘覆 盖风险之后的逾额收益，为组合提供合理的收益。具体来说，从上至下是指通过 对宏不雅基本面、无风险利率水平、货币与财政政策对行业、久期进行初选。自下 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书 而上是指再通过对信用主体现金流、财务景色、偿债智商、市集招供度等方面， 深耕易耨，挖掘出信用利差合理以致逾额的个券标的。   本基金在投资信用债（包含钞票扶植证券，下同）时遵守以下约定：本基金 主动投资于信用债的信用评级不低于 AA+。其中 AA+级占本基金所投资的信用 债比例为 0-20%；AAA 级占本基金所投资的信用债比例为 80%-100%。   上述信用评级为债项评级，若无债项评级的，依照其主体评级。本基金将综 合参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级，如出现 多家评级机构所出具信用评级不同的情况或其他特殊情况，基金料理东说念主可根据实 际情况自主选拔评级机构出具的信用评级并联接自身的里面信用评级进行零丁 判断与认定。本基金所依照的信用评级机构不包括中债资信评估有限作事公司。   本基金持有信用债期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭表，应在评 级论说发布之日起 3 个月内调理至适合约定。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票扶植证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一齐钞票扶植证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)钞票扶植证券的比例，不得跳跃该 钞票扶植证券限制的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票扶植 证券，不得跳跃其种种钞票扶植证券共计限制的 10%； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不 适合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域 保持一致；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述划定投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会划定的特殊 情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合步履后，则本基金投资不再受关连限制或按照调理后的划定实践。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不正直的证券交往行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定阻碍的其他行动。   法律、行政律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合步履后，则本基金投资不再受关连限制或按调理后的划定实践。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、履行 抑遏东说念主或者与其有其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交往的，应当适合基金的投资办法和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱实践。关连交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给予露馅。首要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债抽象全价（总值）指数收益率×80%+1 年期 银行如期进款利率（税后）×20%。   本基金是债券型基金，是以本基金录取：中债抽象全价（总值）指数收益率 ×80%+1 年期银行如期进款利率（税后）×20%动作功绩比拟基准。中债抽象全 价（总值）指数因素券包含除钞票扶植证券、好意思元债券、可转债除外剩余的系数 公开刊行且上市运动的债券，是一个反馈境内东说念主民币债券市集价钱走势情况的宽 基指数，具有粗拙的市集代表性，适合动作市集债券投资收益的权衡圭表；1 年 期银行如期进款利率（税后）是指中国东说念主民银行公布并实践的金融机构 1 年期东说念主 民币进款基准利率，其能反馈出本基金投资现金类钞票以达到取得延续得当收益 的目的。洽商到本基金的投资比例及各投资对象价钱的变动对基金净值的不同影 响，本基金对上述两个基准按照 80%和 20%分拨权重，动作抽象权衡本基金投 资功绩的比拟基准。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的功绩 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩比拟基准的指数时， 本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，履行适合步履后，无需召开基金 份额持有东说念主大会。如果本基金功绩比拟基准所参照的指数在改日不再发布时，基 金料理东说念主依据珍摄基金份额持有东说念主正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致的 情况下，履行适合步履后录取相似的或可替代的指数动作功绩比拟基准的参照指 数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。   七、基金料理东说念主代表基金垄断债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并忖度司帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书               第十部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看护和刑事作事   本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的划定刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书             第十一部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交往场面的交往日以及国度法律律例 划定需要对外露馅基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、钞票扶植证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在细则关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门相关划定。   （一）对存在活跃市集且大略获取通常钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应选用最近交往日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不成信得过反馈公允价值的，交代报价进行调理，细则公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中洽商不同特征因素的影响，并适合新金融用具准则的规 定。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那 么在估值本事中不应将该限制动作特征洽商。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大 量持有关连钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选用在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息扶植的估值本事细则公允价值。选用估值本事细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，交代估值 进行调理并细则公允价值。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   四、估值方法 除外），录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 外），录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选 估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，垄断回售权的，在回售登记日 至履行收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。 前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息扶植的估值本事细则其公允价 值。 值。 息，在利息到账日以实收利息入账。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的划定或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律律例，基金钞票净值筹备和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见地，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给予公布。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书   五、估值步履 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入。基金料理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度 另有划定的，从其划定。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别筹备基金份 额净值。   基金料理东说念主于每个作事日筹备基金钞票净值及种种基金份额净值，并按划定 公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金钞票估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主按约定对外公布。   六、估值失误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失误时，视为该类基金份额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错形成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错 的作事东说念主应当对由于该估值失误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若 系同行业现存本事水平不成猜想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述划定实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往贵府灭失或被失误处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿作事，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误作事方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误作事方承担； 由于估值失误作事方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估 值失误作事方对径直损失承担补偿作事；若估值失误作事方还是积极融合，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失误作事方交代更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的作事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值失误的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值失误作事方仍交代估值失误负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误作事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对取得不当得利确当事 东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主还是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不当得 利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值失误作事方。   （4）估值失误调理选用尽量收复至假设未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因细则估值失误的作事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向相关当事东说念主进行阐述。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （1）基金份额净值筹备出现失误时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息露馅的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金料理东说念主负责 筹备，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日交往扫尾后筹备当 日的基金钞票净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹备结果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按约定给予公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。   十、特殊情况的处理 差不动作基金钞票估值失误处理。 送的数据失误等其他原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是选用必要、适合、 合理的措施进行检查，但未能发现失误的，由此形成的基金钞票估值失误，基金 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 料理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿作事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必 要的措施收缩或摒除由此形成的影响。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书            第十二部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别选拔不同的收益分拨方式；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现金分成； 基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或将 不同；   在对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下，基金料理东说念主可在法 律律例允许的前提下酌情调理以上基金收益分拨原则，此项调理不需要召开基金 份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   五、收益分拨决议的细则、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的相关划定在划定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹备方法，依照《业务法令》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书            第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关连的信息露馅用度（但法律律例、中国证监 会另有划定的除外）         ； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。料理费的筹备 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时筹商基金托管东说念主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时筹商基金托管东说念主协商处分。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时筹商基金托管东说念主协商处分。销售服务费独特用于本基金 C 类基金份额 的销售与基金份额持有东说念主服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项选取 10 项用度，根据相关律例及相 应条约划定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主 指示并参照行业通例从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定或关连公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的划定代扣代缴。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书            第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按摄影关划定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介公告。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书            第十五部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应适合《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险料理划定》、《基金合同》过头他相关划定。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会划定时期内，将应予露馅的基金信 息通过适合中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息露馅办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信 息贵府。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应选用汉文文本。同期选用外文文本的，基金信 息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开露馅的信息选用阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开露馅的基金信息 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法令及具体步履，说明基金产物的特点等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府提要的信息发生首要变 更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物贵府提要，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物 贵府提要。 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公 告登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概 要、  《基金合同》和基金托管条约登载在划定网站上，并将基金产物贵府提要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管条约登载在划定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在划定网站露馅一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站露馅半 年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹备方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在划定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在划定报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事 务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在划定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在划定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在划定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他症结信息”项下露馅该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中露馅基金组结伙产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生首要事件，相关信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主独特基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其独特基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 履行抑遏东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有划定的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会和《基金合同》约定的划定的其他事项。   （八）融会公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集文雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关连信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开融会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资钞票扶植证券信息露馅   本基金投资钞票扶植证券的，基金料理东说念主应在基金年度论说及中期论说中披 露其持有的钞票扶植证券总额、钞票扶植证券市值占基金净钞票的比例和论说期 内系数的钞票扶植证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度论说中露馅其持有的钞票扶植证券总额、钞票扶植 证券市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 前 10 名钞票扶植证券明细。   （十一）计帐论说   基金合同阻隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在划定网站上， 并将计帐论说辅导性公告登载在划定报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关连信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十三）中国证监会划定的其他信息。   六、信息露馅事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定独特部门及 高档料理东说念主员负责料理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当适合中国证监会关连基金信息 露馅内容与形状准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金产物贵府提要、基金 计帐论说等公开露馅的关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面 或电子阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介露馅信息，然则其他民众媒介不得早于划定媒介露馅信息，况且 在不同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计论说、法律见地书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主擢升信息露馅服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律法令的关连划定。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息露馅的情形 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书               第十六部分 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并忖度司帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请侧袋机制启用日发表见地且适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务 所进行审计并露馅专项审计见地。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主筹备各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需洽商主袋账户钞票。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因钞票流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操 作。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主交代主袋账户钞票进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的司帐核算应适合《企业司帐准则》的关连要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 户基金钞票净值动作基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定钞票给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否一齐完成变现，基金料理东说念主王人应 当实时向侧袋账户一齐份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票一齐完成变现并阻隔侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘用适合 《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计见地。   （七）侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定钞票、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分划定的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期论说中露馅论说期内侧袋账 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 户关连信息，基金如期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度论说进行审计时，交代论说期内基金侧袋机制运行关连的会 计核算和年度论说露馅等发表审计见地。   （八）本部分对于侧袋机制的关连划定，但凡径直援用法律律例的部分，如 将来法律律例修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法律律例针对侧袋机制 的内容有进一步划定的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合步履后， 可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书               第十七部分 风险揭示   一、市集风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅 和微不雅经济因素、国度政策、市集变动、投资东说念主风险收益偏好和市集流动进程等 影响证券市集的各式因素将影响到本基金功绩，从而产生市集风险，这种风险主 要包括：    跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。    因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等 发生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金功绩。    当证券刊行东说念主不大略终了刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般以为：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级细则。当 证券的信用品级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金钞票。   再投资取得的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水温顺再投资的策略。改日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不细则性 并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。   上市公司的运筹帷幄景色受多种因素的影响，如运筹帷幄决策、本事变革、新产物研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化， 可能导致其证券价钱的下降，或者可分拨利润的辩驳，使基金预期收益产生波动。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 天然基金不错通过散布化投资来减少风险，但不成完全躲藏。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现金局势来分拨，而现金可能因为通货蔓延 因素而使其购买力下降。   二、料理风险   本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、技巧和本事等因素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表当今基金全体的投资组合料理上，举例钞票配置、类属 配置不成达到预期收益办法；也可能表当今个券的选拔不成适合本基金的投资风 格和投资办法等。   三、估值风险   本基金选用的估值方法有可能不成充分反馈和揭示利率风险，或经济环境发 生首要变化时，在一定时期内可能高估或低估基金钞票净值。基金料理东说念主和基金 托管东说念主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交 易市价，使调理后的基金钞票净值更公允地反馈基金钞票价值。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不成连忙、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得弥散的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的闲居交往日的交往时期，但基金料理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。具体见本招募说 明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   （2）拟投资市集的流动性风险评估   本基金主要投资于国内具有风雅流动性的金融用具。跟着我国债券市集交往 机制的简洁完善、投资者结构的优化、信息露馅关连法律律例的推出，我国的债 券市集还是具备较好的流动性。同期，基金料理东说念主在个券选拔时将精选具有风雅 流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的市集全体具有较高的流动性水平，可 以匹配本基金约定的申购赎回安排。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （3）多量赎回下的流动性风险料理措施   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景色决定 全额赎回或部分展期赎回。 闲居赎回步履实践。 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波 动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自 动转入下一个灵通日络续赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被撤销。展期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回 款项，但不得跳跃 20 个作事日，并应当在划定媒介上进行公告。 总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金料理东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主跳跃基金总份额 20%的部分赎回苦求展期办理。基金料理东说念主决定对该单个基 金份额持有东说念主跳跃基金总份额 20%的部分赎回苦求展期办理的，对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的， 将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被撤销。展期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未 能赎回部分作自动展期赎回处理。而对于单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%） 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 的赎回苦求与当日其他投资者的赎回苦求按前述 1）或 2）条件处理。   （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、步履及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如 果出现流动性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对 待的前提下，可实施备用的流动性风险料理用具，动作特定情形下基金料理东说念主流 动性风险料理的辅助措施，包括但不限于展期办理多量赎回苦求、暂停接受赎回 苦求、降速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制以及中国证监会 认定的其他措施。同期基金料理东说念主应时刻注意可能产生的流动性风险，对流动性 风险进行日常监控，保护基金份额持有东说念主的利益。   当实施备用的流动性风险料理用具时，投资者可能濒临无法办理申购业务、 赎回苦求无法实时办理、赎回款项无法实时取得或者承担更高的申购赎回成本等 风险。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定钞票分离至独特的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效窒碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额闲居灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定钞票的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细则性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金如期论说中露馅论说期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不动作特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主筹备各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需 洽商主袋账户钞票，并根据关连划定对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 进行按投资损失处理，因此本基金露馅的功绩计划不成反馈特定钞票的真不二价值 及变化情况。   五、本基金的特定风险 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。因此债市的变化将会影响到 本基金的功绩表现。本基金料理东说念主将会阐述专科的研究上风，加强对债券市集及 债券刊行东说念主基本面的潜入研究，不停优化钞票配置，以抑遏特定风险。   （1）与基础钞票关连的风险有信用风险、现金流忖度风险和原始权益东说念主的 风险。 转换至钞票扶植证券持有东说念主，如果告贷东说念主的践约意愿下降或践约智商恶化，将可 能给钞票扶植证券持有东说念主带来投资损失。 度的偏差，优先级钞票扶植证券持有东说念主可能濒临现金流忖度偏差导致的钞票扶植 证券投资风险。 利时弊或转让钞票步履不信得过，将会导致钞票扶植证券持有东说念主产生损失。   （2）与钞票扶植证券关连的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及展期偿付风险。 收益。当市集利率上涨时，钞票扶植证券的相对收益水平就会辩驳。 价钱出售钞票扶植证券而遭受损失的风险。 建议，而仅是对钞票扶植证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不 能保证钞票扶植证券的评级将一直保持在该品级，评级机构可能会根据改日具体 情况撤销钞票扶植证券的评级或辩驳钞票扶植证券的评级。评级机构撤销或辩驳 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 钞票扶植证券的评级可能对钞票扶植证券的价值带来负面影响。 证券预期到期日之前或之后取得本金及收益偿付，导致履行投资期限短于或长于 钞票扶植证券预期期限。   基金合同收效后，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额持有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比 例、证券市集广泛礼貌等作念出的概述性面孔，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选用的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述及评价方法、 结果很可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配试验。   七、其他风险 扶植出现特地情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按闲居时限完成、注册登 记系统瘫痪、核算系统无法按闲居时限露生产生净值、基金的投资交往指示无法 实时传输等风险。 证券市集、基金料理东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法闲居作事，从而产生 影响基金的申购和赎回按闲居时限完成的风险。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 划定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连步履后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连络的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律见地书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适合《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在划定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 划定的期限。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书            第十九部分 基金合同内容摘记      一、基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一） 基金料理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司垄断关连权利，为基金的利 益垄断因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益垄断诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （16）在适合相关法律、律例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、 赎回、调度、非交往过户、如期定额投资等的业务法令；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎辛苦的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互零丁，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用适合合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定筹备并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他相关划定，履行信息露馅及 论说义务；   （12）保守基金贸易高明，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他相关划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予诡秘，不 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 东说念主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关划定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法律律例划定的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时期发出，况且 保证投资者大略按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益垄断诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金料理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）应按照法律律例的划定履行反洗钱义务；   （28）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）树立独特的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金坚硬的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》过头他相关划定另有 划定外，在基金信息公开露馅前给予诡秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其 提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主筹备的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见地，说 明基金料理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金料理东说念主有未实践《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵府不少于法 律律例划定的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作关连账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关划定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿作事，其补偿 作事不因其退任而衔命；   （20）按划定监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （21）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分拨的金额以及计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项垄断表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （3）体恤基金信息露馅，实时垄断权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调理基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、畛域或策略，但法律律例、中国证监会另有划定 的除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 利益无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理基金的申购费率、销售服务费率或变更收费方式、增多新的基金 份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、调理基金份额类别树立、对基金份额 分类办法及法令进行调理；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）在法律律例和证监会允许的情况下，基金料理东说念主、基金销售机构、登 记机构调理相关基金认购、申购、赎回、调度、非交往过户、转托管等业务的规 则；   （6）履行适合步履后推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集； 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、滋扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关过头联 系方式和筹商东说念主、表决见地寄交的截止时期和收取方式。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明适正当律律例、《基金合 同》和会议文书的划定，况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主文书的非现场方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以 召集东说念主文书的非现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布关连辅导性公告； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书划定的方式收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文书不参预收取表决见地的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错选用书面、会聚、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文书中列明。 表决的，授权方式不错选用书面、会聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会 议召集东说念主细则并在会议文书中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条文定步履细则和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据证明，不然提交 适合会议文书中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议文书划定的表决见地视为有用表决，表决见地邋遢不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议初始 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果选用 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关连 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关连划定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的关连划定。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表 决条件等划定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实践方式   （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别选拔不同的收益分拨方式；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现金分成； 基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或将 不同；      在对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下，基金料理东说念主可在法 律律例允许的前提下酌情调理以上基金收益分拨原则，此项调理不需要召开基金 份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。   （四）收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的细则、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的相关划定在划定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹备方法，依照《业务法令》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   四、与基金财产料理、运用相关用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关连的信息露馅用度（但法律律例、中国证监 会另有划定的除外）         ； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。料理费的筹备 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时筹商基金托管东说念主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时筹商基金托管东说念主协商处分。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时筹商基金托管东说念主协商处分。销售服务费独特用于本基金 C 类基金份额 的销售与基金份额持有东说念主服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项选取 10 项用度，根据相关律例及相 应条约划定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主 指示并参照行业通例从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的划定或关连公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的划定代扣代缴。   五、基金财产的投资办法和投资限制   （一）投资畛域   本基金的投资畛域为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 种种债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 地方政府债、政府扶植机构债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、 钞票扶植证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款过头他银行进款）、 同行存单、货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会的关连划定）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可调度债券、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 步履后，不错将其纳入投资畛域。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金料理东说念主在履行适合步履后，不错调理上 述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制： 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票扶植证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一齐钞票扶植证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票扶植证券的比例，不得超 过该钞票扶植证券限制的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票扶植 证券，不得跳跃其种种钞票扶植证券共计限制的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不 适合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述划定投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会划定的特殊 情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 着手始。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合步履后，则本基金投资不再受关连限制或按照调理后的划定实践。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不正直的证券交往行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定阻碍的其他行动。   法律、行政律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合步履后，则本基金投资不再受关连限制或按调理后的划定实践。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、履行 抑遏东说念主或者与其有其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交往的，应当适合基金的投资办法和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱实践。关连交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给予露馅。首要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   六、基金钞票净值的筹备方法和公告方式；   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在划定网站露馅一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站露馅半 年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和阻隔的事由、步履以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连步履后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连络的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律见地书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适合《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在划定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 划定的期限。   八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 议，如经友好协商、统一未能处分的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员 会，仲裁地点为广州市，按照广州仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守职责，各自络续诚实、辛苦、尽责地履行 《基金合同》划定的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书          第二十部分 基金托管条约的内容摘记    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：华富基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层    法定代表东说念主：赵万利    树立日历：2004 年 4 月 19 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号    组织局势：有限作事公司    注册本钱： 2.5 亿元东说念主民币    存续期限：延续运筹帷幄    筹商电话：021-68886996    （二）基金托管东说念主    称呼：广州农村贸易银行股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号    办公地址：广州市河汉区中原路 1 号信合大厦    法定代表东说念主：蔡建    成立时期：2006 年 10 月 27 日    基金托管业务批准文号：证监许可[2014]83 号    批准树立机关及批准树立文号：中国银行业监督料理委员会银监复【2009】    组织局势：股份有限公司    注册本钱：114.51268539 亿元东说念主民币    存续期间：延续运筹帷幄    运筹帷幄畛域：收受东说念主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算、单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇进款； 外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；外洋结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价 证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖； 资信造访、忖度、见证业务。    二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资 畛域、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券 选拔圭表的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形状提供投资品种池，以便基 金托管东说念主对基金履行投资是否适合基金合同对于证券选拔圭表的约定进行监督。   本基金的投资畛域为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 种种债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 地方政府债、政府扶植机构债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、 钞票扶植证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款过头他银行进款）、 同行存单、货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会的关连划定）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可调度债券、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 步履后，不错将其纳入投资畛域。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金料理东说念主在履行适合步履后，不错调理上 述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合遵命以下限制：   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 款划定的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票扶植证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一齐钞票扶植证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票扶植证券的比例，不得超 过该钞票扶植证券限制的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票扶植 证券，不得跳跃其种种钞票扶植证券共计限制的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不 适合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域 保持一致；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述划定投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会划定的特殊 情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合步履后，则本基金投资不再受关连限制或按照调理后的划定实践。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的划定及基金合同的约定对下述基金投 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 资阻碍步履进行监督。除本条约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金料理东说念主基金投资阻碍步履进行监督。   根据法律律例的划定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不正直的证券交往行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定阻碍的其他行动。   法律、行政律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合步履后，则本基金投资不再受关连限制或按调理后的划定实践。   基金托管东说念主依照关连法律律例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金料理东说念主仍违反法律律例划定、基金合同或托管条约约定的投资阻碍步履而造 成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担作事，基金托管东说念主不承担任何作事。   （三）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、 履行抑遏东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交往的，应当适合基金的投资办法和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱实践。关连交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给予露馅。首要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的划定及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律律例及行业 圭表的、经安详选拔的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各 交往敌手所适用的交往结算方式。基金料理东说念主应严格按照交往敌手名单的畛域在 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 银行间债券市集选拔交往敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交往敌手名单进行交往，如基金料理东说念主未按要求提供银行间债券市 场交往敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此形成的损结怨责 任均由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主阐述后收效，新名单收效前已与本次剔除的 交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。如基金料理东说念主根据 市集情况需要调理银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主 说明情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个作事日内与基金托管东说念主阐述，两边共 同协商处分。如果基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间市集交往对 手进行交往，应实时提醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基金托 管东说念主不承担由此形成的任何损结怨作事。   基金料理东说念主负责对交往敌手的资信抑遏和交往方式进行抑遏，按银行间债券 市集的交往法令进行交往，并负责处分因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律作事及损失。基金托管东说念主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金料理东说念主莫得按 照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨 作事。   （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的划定及基金合同的约定，对基金料理 东说念主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东说念主应根据法律律例的划定及基金合同的约定， 细则适合条件的系数进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否适合相关划定进行 监督，如基金料理东说念主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东说念主无法有用履行 监督职责，由此形成的损结怨作事均由基金料理东说念主承担。   本基金投资银行进款应适合如下划定： 坚硬书面条约，明确基金料理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中的 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 议、账户贵府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等 的各项划定。   （六）基金托管东说念主根据相关法律律例的划定及基金合同的约定，对基金钞票 净值筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金 收益分拨、关连信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。   如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的功绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何作事，并将在发现后立即论说中 国证监会。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中 违反法律律例、基金合同和本托管条约的划定，应实时以书面局势文书基金料理 东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理 东说念主收到文书后应鄙人一作事日前实时查对并以书面局势给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在上 述规如期限内纠正的，基金托管东说念主有权论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违反法律、行政律例和其他相关划定，或 者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却实践，立即文书基金料理东说念主实时 改正。如基金料理东说念主拒却改正的，基金托管东说念主有权论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交往步履还是收效的指示违反法律、行政法 规和其他相关划定，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金料理东说念主，并及 时向中国证监会论说。   （八）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项， 基金料理东说念主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要犯罪、违法步履，应实时论说中国 证监会，同期文书基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管 理东说念主无正直情理，拒却、闭塞对方根据本条约划定垄断监督权，或选用拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡教学仍不改正的， 基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十）当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并忖度会 计师事务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制的具体法令依照关连法律律例的划定和基金合同的约定实践。基金 托管东说念主依照关连法律律例的划定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定钞票 处置和信息露馅等方面进行复核和监督。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户，实时、准确复核基金料理东说念主筹备的基金钞票净值、基金份额净值， 根据基金料理东说念主指示办理计帐交收且如遭逢问题应实时反馈、关连信息露馅和监 督基金投资运作是否对非公开信息诡秘等步履。   基金料理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主看护的基金钞票进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵府以供基金 料理东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在划定时期内回答基金料理东说念主并改正。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实践或无故延伸实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本条约过头他相关划定时，应实时以书面局势文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一作事日前实时查对并以书 面局势给基金料理东说念主发出回函，说明违法原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连 贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在划定时期内回答基金管 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 理东说念主并改正等。基金料理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的径直损失。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应实时论说中国证监会 和银行业监督料理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国 证监会。基金托管东说念主无正直情理，拒却、闭塞对方根据本条约划定垄断监督权， 或选用拖延、诈骗等技巧妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东说念主提倡教学仍不改正的，基金料理东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 用、刑事作事、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主看护期间未尽看护 作事导致损坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿作事。 户。 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的 完好意思与零丁。 本条约的约定看护基金财产。 财产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面贵府中获取到账日 期信息的，应由基金料理东说念主负责与相关当事东说念主细则到账日历并文书基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金料理东说念主 选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事 东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应给予积极的协助。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主系数。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、                    《运作办法》等相关划定后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账 户，基金托管东说念主在收到资金当日出具关连证明文献，基金料理东说念主在划定时期内， 聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资论说中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资论说由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主看护和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以履行开立为准。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主计帐工 作，基金料理东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 作事公司的划定实践。 料理东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开设、使用的，按相关划定开设、使用 并料理；若无关连划定，则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用 的划定。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的相关划定，在中央国债登记结算有限 作事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关规 则使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 于托管银行的看护库，应与非本基金的其他什物证券分开看护；也可存入登记结 算机构的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指 令办理。属于基金托管东说念主履行有用抑遏下的什物证券在基金托管东说念主看护期间因基 金托管东说念主未尽看护作事导致的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行有用抑遏的证券过头他基金财产不承担 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 看护作事。   （八）与基金财产相关的首要合同的看护   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金相关的首要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主看护，关连业务步履另有限制除外。除条约另有划定外，基金 料理东说念主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应保证基金一方持有两份以上 的原本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金料理东说念主 应在首要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将首要合同传真给 基金托管东说念主，并在 10 个作事日内将原本投递基金托管东说念主处。首要合同的看护期 限根据法律律例划定的最低期限实践。对于无法取得二份以上的原本的，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定畛域内，原则上合同原件不得转换。   五、基金钞票净值筹备与司帐核算   （一）基金钞票净值的筹备、复核与完成的时期及步履   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额的基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金钞票净值 除以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四 舍五入。基金料理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另 有划定的，从其划定。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别筹备基金份额 净值。   基金料理东说念主于每个作事日筹备基金钞票净值及种种基金份额净值，并按划定 公告。   基金料理东说念主应每个作事日对基金钞票估值，但基金料理东说念主根据法律律例或基 金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金钞票估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金料理东说念主按约定对外公布。法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。 如有新增事项，按国度最新划定估值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主 看护。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金料理东说念主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金症结事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个作事日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于 法律律例划定的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵守诡秘义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按相关法律律例划定各自承 担相应的作事。   七、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友好 协商不错处分的，应提交广州仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法令进行仲 裁，仲裁的地点在广州，仲裁裁决是结尾性的并对两边当事东说念主均有拘谨力，除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、辛苦、尽责地履 行基金合同和托管条约划定的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港极度行 政区、澳门极度行政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更步履   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的划定有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 案。 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律见地书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   计帐备付金及保证金计帐条件 根据中国证券登记结算有限作事公司的划定， 计帐备付金账户内的资金按市集法令每月调理，交往保证金账户内的资金按市集 法令每月调理，因此计帐备付金账户内的资金、利息以及交往保证金账户内的资 金及利息等退款时期具体参照中国证券登记结算有限作事公司发布的关连划定 实践。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适合《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在划定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 划定的期限。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书        第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主有权根据 基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务面孔及内容。主要服务内 容如下：   一、基金份额持有东说念主投资交往阐述服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的系数基金份额持有东说念主的基金投 资记录。   基金料理东说念主直销中心应根据在基金料理东说念主直销中心进行交往的投资东说念主的要 求提供成交阐述单。   基金销售机构应根据在其销售网点进行交往的投资东说念主的要求提供成交阐述 单。   二、贵府寄送   基金料理东说念主将向发生交往的基金份额持有东说念主以书面或电子文献局势如期或 不如期寄送对账单。   三、多种收费方式选拔   基金料理东说念主在合当令机将为基金投资东说念主提供多种收费方式购买本基金，中意 基金投资东说念主种种化的投资需求，具体实施办法见相关公告。   四、基金电子交往服务   基金料理东说念主将为基金投资东说念主提供基金电子交往服务。   五、资讯服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息查询、账 户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-700-8001   客户服务传真：021－68415680 华富恒惠纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   基金料理东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议、在线 忖度等服务栏目，力求为投资东说念主提供全处所的专科服务。   六、投诉处理   投资东说念主不错通过呼唤中心或基金料理东说念主网站，以电子邮件、信件、传真来访 等局势，进行投诉，系数渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；普通投诉一个工 作日内回答，首要投诉五个作事日内回答。若划定时期内无法处理完了的，应及 时回答进展景色。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述客户 服务电话与基金料理东说念主取得筹商。请确保投资前，您/贵机构还是全面交融了本 招募说明书。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书       第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时期内取得上 述文献的复制件或复印件。投资东说念主也可在划定网站上进行查阅。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 华富恒惠纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书              第二十三部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主所在地，在办公时期内可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予华富恒惠纯债债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《华富恒惠纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《华富恒惠纯债债券型证券投资基金托管条约》   （四）法律见地书   （五）基金料理东说念主业务履历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献                            华富基金料理有限公司

【MTK-004】ニューハーフAikaの手コキで愛して…。2010-05-13U＆K&$BABEL119分钟

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